揭秘“倫敦鯨”幕后團隊：高管有前科監(jiān)管現(xiàn)真空

2012年05月23日 03:16
來源：每日經(jīng)濟新聞 作者：楊可瞻

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“倫敦鯨”的擱淺，使其背后的首席投資辦公室 (ChiefInvestmentOffice，簡稱CIO)像黑洞吸引光線一樣吸引著人們的視線。

一個問題隨之而來：摩根大通巨虧只是因為明星交易員BrunoIksil胃口太大，還是與CIO本身存在某些千絲萬縷的關(guān)系？

風險官的“前科”

作為首席投資辦公室的高管之一，IrvinGoldman正成為新的焦點。2012年2月，摩根大通正式認命IrvinGoldman為CIO的首席風險官。此前，IrvinGoldman在CIO團隊中主要負責對摩根大通日常交易與投資中的利率與匯率風險進行管理。

當記者登錄LinkedIn網(wǎng)站 (注：美國職業(yè)社交網(wǎng)站)瀏覽IrvinGoldman的履歷時卻發(fā)現(xiàn)，從2001年2月離開瑞士信貸第一波士頓銀行再到2010年9月正式加入摩根大通，IrvinGoldman在履歷中對其間長達9年的工作去向只字未提。

實際上，在加入摩根大通之前，IrvinGoldman還曾在紐約康特-菲茨杰拉德證券公司的債券資本市場部擔任主管?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者查閱公開資料發(fā)現(xiàn)，2003年7月，IrvinGoldman加入紐約Cantor證券公司，他的主要工作是幫助公司拓展債券的銷售與交易業(yè)務(wù)，并負責建立一個資產(chǎn)管理部門?！暗捎谒斐闪私灰讚p失，并引發(fā)監(jiān)管部門的調(diào)查，IrvinGoldman在2007年10月離開了Cantor。”知情人透露。

據(jù)悉，IrvinGoldman在Cantor任職期間所負責的MBS部門出現(xiàn)了3000萬美元的損失。

知情人士也指出，摩根大通在雇用IrvinGoldman時其實已經(jīng)知曉。

2010年4月，Cantor一案終于有了結(jié)果：紐交所高增長板市場(NYSEArca)對Cantor證券公司處以25萬美元的罰款，理由是后者疏于對其債券資本市場部CEO的監(jiān)管。盡管NYSE在文件中并沒有直接指控IrvinGoldman的行為不當，但卻披露了2006年1月～12月間IrvinGoldman同時在私人賬戶和公司的自營賬戶下買賣某只生物科技股票的事實。

在眾多關(guān)于IrvinGoldman的疑問中，有一個巧合不得不提。就在IrvinGoldman升任為摩根大通CIO首席風險官前，他59歲的姐夫BarryZubrow剛剛從這個位子上退下來。

虧損數(shù)字不斷上升

如果說雇用有前科的風險官還只是個別情況，并不足以影響整個團隊，那么CIO下屬的倫敦和紐約兩個分支機構(gòu)之間互相掐架，并造成內(nèi)部監(jiān)管真空的狀況，或許才為今天的巨虧埋下了最嚴重的禍根。

一直以來，由于有CIO最高主管——首席投資官InaDrew的坐鎮(zhèn)指揮，其下設(shè)的倫敦、紐約交易團隊之間的關(guān)系還算平和。然而，自2010年InaDrew患上萊姆病后，她經(jīng)常無法正常辦公，監(jiān)管的真空也使得倫敦和紐約交易團隊間的分化日益嚴重。

正是在InaDrew患病期間，AchillesMacris管理下的倫敦交易團隊在金融市場的風險押注越來越大。《紐約時報》援引一名摩根大通前風險高管的話說，“沒有人可以真正挑戰(zhàn)Macris管理的交易員?！边@句話暗示的或許正是Macris麾下的明星交易員“倫敦鯨”——BrunoIksil。

值得一提的是，在披露20億美元交易損失后的幾天里，摩根大通便展開了高層大換血行動。據(jù)公司內(nèi)部備忘顯示，CIO倫敦分部總管AchillesMacris已經(jīng)移交目前的工作；而IrvinGoldman則在重組后的CIO中擔任顧問。

摩根大通巨虧已成為既定事實。華爾街現(xiàn)在更關(guān)心的是，這家老牌銀行到底虧了多少？

來自英國《獨立報》消息，交易損失可能擴大至70億美元。

而據(jù)大摩最新報告，到今年年底時，摩根大通將虧損50億美元。理由是，CEO杰米·戴蒙不可能在不考慮按市值計價情況下，提前2~3個季度就確定虧損額，除非公司已人工減小風險敞口或降低期望波動。

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