內(nèi)幕交易司法解釋通過 允許適當(dāng)推定原則

2012年05月11日 07:25
來源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

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證監(jiān)會(huì)人士5月10日在新聞通氣會(huì)上回答第一財(cái)經(jīng)記者提問時(shí)表示，最高法關(guān)于內(nèi)幕交易的司法解釋已經(jīng)通過，但是還需要走一些程序。

去年年底，證監(jiān)會(huì)原副主席桂敏杰曾表示該司法解釋有望在今年出臺(tái)。

最高法的司法解釋有望在內(nèi)幕交易案件中加大嫌疑人的舉證責(zé)任，允許司法機(jī)關(guān)適當(dāng)使用推定原則?！白罡叻ǖ倪@項(xiàng)司法解釋，將是對(duì)我們打擊內(nèi)幕交易的強(qiáng)有力支持?！鄙鲜鲎C監(jiān)會(huì)人士說。

內(nèi)幕交易的證據(jù)認(rèn)定是世界難題。證監(jiān)會(huì)稽查局人士透露，幾乎所有查辦的內(nèi)幕交易案件中，嫌疑人都是矢口否認(rèn)。在行政調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)可以使用一些客觀證據(jù)，比如嫌疑人對(duì)內(nèi)幕信息知情人的接近性、在內(nèi)幕信息敏感期有交易記錄等，推定其存在內(nèi)幕交易行為。但是到了刑事司法調(diào)查和審理階段，對(duì)證據(jù)的要求就要高得多。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)吳建敏等10起證券違法案件

中國證監(jiān)會(huì)稽查局人士5月10日表示，證監(jiān)會(huì)今年以來已經(jīng)向公安部門通報(bào)了10起證券違法案件，這些案件均已被公安部門立案調(diào)查。未來兩周，證監(jiān)會(huì)將陸續(xù)通報(bào)相關(guān)案件。

上述案件中，證監(jiān)會(huì)今天通報(bào)了其中的四起，分別是"中投合拓"未按規(guī)定披露持股信息案、江蘇開元國際集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易案、招商證券李黎明涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪及證券違法違規(guī)案，以及原證監(jiān)會(huì)并購重組委委員吳建敏違法違規(guī)案。

其中，證監(jiān)會(huì)稽查局通報(bào)原招商證券保代李黎明三宗罪：職務(wù)侵占招商證券資金3000萬元、涉嫌漫步者內(nèi)幕交易，以及違規(guī)持有擬上市公司股權(quán)、涉嫌PE腐敗。

通報(bào)稱，2008年至2011年，李黎明作為招商證券保代團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，在負(fù)責(zé)保薦深圳漫步者科技股份有限公司(002351.SZ)等多家公司證券發(fā)行項(xiàng)目的過程中，以自己持有的股權(quán)并購控制的上海嘉晨投資咨詢有限公司等多個(gè)平臺(tái)，通過虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)的方式，侵占招商證券公司資金3000萬元。李黎明上述行為涉嫌構(gòu)成經(jīng)濟(jì)犯罪。

2011年3月初，漫步者擬定2010年利潤分配方案。李黎明作為漫步者公司上市保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，利用其弟的賬戶在敏感期內(nèi)交易漫步者股權(quán)，買入281萬元，實(shí)際獲利9萬元構(gòu)成內(nèi)幕交易。

此外，2010年3月，李黎明在擔(dān)任江西西林科股份有限公司上市保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人期間，以實(shí)際控制的上海嘉晨名義，出資3000萬元購買江西西林科5%股權(quán)。此舉違反了上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法中，保薦代表人及其配偶不得以任何名義或方式持有發(fā)行人股份的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將按照有關(guān)程序依法給予行政處罰。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)李黎明案以"行為相當(dāng)惡劣、性質(zhì)非常嚴(yán)重、警示意義特別突出"加以形容，稱其為證券公司投行業(yè)務(wù)的"害群之馬"。

稽查局還通報(bào)了證監(jiān)會(huì)并購重組委原委員吳建敏涉嫌證券違法違規(guī)案件的情況。吳建敏已經(jīng)因?yàn)樵趨⑴c重組委審核時(shí)沒有履行回避義務(wù)而被解聘。

吳建敏是原利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估公司總經(jīng)理。去年年底，證監(jiān)會(huì)查實(shí)吳建敏利用他人賬戶持有ST圣方股票，并且未按照履行回避義務(wù)，參與審核了該上市公司的并購重組事項(xiàng)。在解聘吳建敏的并購重組委委員職務(wù)之后，證監(jiān)會(huì)順藤摸瓜，又查實(shí)了吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易的情況。

經(jīng)查，吳建敏從2002年5月開始，借用其朋友蘇某某的證券賬戶進(jìn)行股票交易。在2009年到2010年期間，吳建敏利用其為上市公司提供資產(chǎn)評(píng)估和審計(jì)服務(wù)的職務(wù)之便，獲取內(nèi)幕信息，買賣科達(dá)機(jī)電(600499.SH)、祁連山(600720.SH)等股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

此外，吳建敏還曾在紅太陽(000525.SZ)擬發(fā)行股份股權(quán)項(xiàng)目提供評(píng)估服務(wù)期間，存在法定禁止期內(nèi)違法買賣股票的行為。對(duì)于這種行為，證監(jiān)會(huì)將按照程序依法進(jìn)行行政處罰。

目前，吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易的情況已經(jīng)移交公安部門。吳建敏已經(jīng)被實(shí)施邊控，尚未逮捕。

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