中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)周和華及科達(dá)機(jī)電行政處罰決定書

2012年03月14日 18:23
來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

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當(dāng)事人：周和華，男，1966年7月出生，時(shí)任廣東科達(dá)機(jī)電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱科達(dá)機(jī)電)董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，現(xiàn)任廣東信成融資租賃有限公司(以下簡(jiǎn)稱信成租賃)總經(jīng)理、佛山市科達(dá)石材機(jī)械有限公司(以下簡(jiǎn)稱科達(dá)石材)董事、科達(dá)機(jī)電(香港)有限公司(以下簡(jiǎn)稱科達(dá)香港)執(zhí)行董事，住址：廣東省佛山市順德區(qū)順德碧桂園淵明居八街2號(hào)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)“科達(dá)機(jī)電”股票內(nèi)幕交易案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見，但未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，周和華存在以下違法事實(shí)：

一、關(guān)于內(nèi)幕信息的形成過程

經(jīng)科達(dá)機(jī)電與佛山市恒力泰機(jī)械有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒力泰)主要負(fù)責(zé)人長(zhǎng)期溝通，2010年2月，科達(dá)機(jī)電收購(gòu)恒力泰框架基本敲定，收購(gòu)標(biāo)的為恒力泰100%的股權(quán)，包括恒力泰所持點(diǎn)石公司51%的股權(quán)；按實(shí)際評(píng)估預(yù)測(cè)的利潤(rùn)和稍低于12倍的市盈率確定收購(gòu)對(duì)價(jià)，并初步估計(jì)恒力泰一年大致有7,000萬元至8,000萬元的利潤(rùn)等。2010年3月23日，“科達(dá)機(jī)電與股票臨時(shí)停牌，自3月24日起連續(xù)停牌，2010年4月29日，“科達(dá)機(jī)電與股票復(fù)牌，當(dāng)日股票漲幅為10%，上證指數(shù)漲幅為-1.10%，

上述事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息。自2010年2月10日至2010年4月29日信息公開日為內(nèi)幕信息敏感期。

二、“鄭某某”賬戶涉嫌內(nèi)幕交易的相關(guān)事實(shí)

“鄭某某”證券賬戶，資金賬號(hào)1868××××8903，2009年8月3日在廣發(fā)證券佛山季華路營(yíng)業(yè)部開立，下掛上海A224×××437和深圳0135×××634兩個(gè)股東賬戶。鄭某某與周和華系夫妻關(guān)系，“鄭某某與賬戶的主要資金來源于周和華，賬戶交易由其二人共同操作。

周和華擔(dān)任科達(dá)機(jī)電控股子公司科達(dá)石材的董事，是法定內(nèi)幕信息知情人。2010年3月15日至19日，周和華與時(shí)任科達(dá)機(jī)電董事會(huì)秘書周某一同到上海辦理公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)登記事宜。期間，與內(nèi)幕信息知情人科達(dá)機(jī)電法定代表人、總經(jīng)理邊某、周某住同一家賓館，入住時(shí)間重疊，并且與其二人有多次通話聯(lián)系。

2010年3月17日，周和華利用“鄭某某”賬戶，賣出賬戶內(nèi)持有的全部股票“銀河動(dòng)力”14,000股，賣出金額合計(jì)290,876.38元，該賬戶買入“銀河動(dòng)力”股票的金額是315,714.86元，虧損24,838.48元，虧損比例7%，“鄭某某”賬戶可用金額由賣出前的21,205.29元增加至312,081.67元。隨后，“鄭某某”賬戶買入“科達(dá)機(jī)電”股票16,000股，成交金額303,359.40元，占買入前資金余額的97%，當(dāng)天交易地為上海。

在“鄭某某”賬戶買入“科達(dá)機(jī)電”股票的操作上，周和華、鄭某某故意隱瞞實(shí)情，就交易股票時(shí)鄭某某是否與周和華一同在上海，二人都反復(fù)改口，兩人三次詢問筆錄前后矛盾，故意隱瞞操作實(shí)情。

周和華利用“鄭某某”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“科達(dá)機(jī)電”股票的行為，屬于內(nèi)幕交易行為，違法所得金額73,991.92元。周和華于2010年12月27日將其于2010年3月17日買入的16,000股“科達(dá)機(jī)電”股票賣出，12月28日將所得73,991.92元上繳科達(dá)機(jī)電。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)賬戶交易記錄和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

周和華利用內(nèi)幕信息交易“科達(dá)機(jī)電”股票的行為違反了《證券法》第七十三條關(guān)于“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”以及第七十六條關(guān)于“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司證券”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的行為。

周和華在其陳述、申辯材料中提出：在2010年1月之前，他就已經(jīng)辭去了科達(dá)機(jī)電董事、副總經(jīng)理職務(wù)，辭去了科達(dá)石材董事、科達(dá)香港執(zhí)行董事等職務(wù)，不屬于法定的內(nèi)幕信息知情人范圍；2010年3月15日至19日在上海是受總經(jīng)理邊某的委托，協(xié)助周某辦理科達(dá)機(jī)電股權(quán)激勵(lì)行權(quán)登記事宜，沒有談及收購(gòu)恒力泰的相關(guān)事項(xiàng)；自2010年1月7日至3月17日，“鄭某某”賬戶還大量買入了“中國(guó)平安”、“特變電工”等股票，不單單只買了“科達(dá)機(jī)電董一只股票。懇請(qǐng)我會(huì)免除對(duì)其行政處罰。

經(jīng)查，科達(dá)機(jī)電2010年2月20日公布的2009年年度報(bào)告披露，周和華時(shí)任信成租賃總經(jīng)理、科達(dá)石材董事、科達(dá)香港執(zhí)行董事?？七_(dá)機(jī)電在公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中第十二條第一款第四項(xiàng)規(guī)定：激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職，自離職之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。2010年3月20日科達(dá)機(jī)電發(fā)布的《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三次行權(quán)結(jié)果暨股本變動(dòng)公告》中第周和華作為公司核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員仍然是被激勵(lì)對(duì)象。

周和華于2010年3月15至19日到上海，與邊某、周某住同一酒店，入住時(shí)間重疊，期間有多次電話聯(lián)系，一同吃過飯，有密切的來往。

2010年1月7日至3月4日，“鄭某某”賬戶確實(shí)有交易其他股票，3月4日至16日之間無交易，3月17日該賬戶虧損賣出了“銀河動(dòng)力”股票，后全部買入“科達(dá)機(jī)電”股票，交易當(dāng)天(3月17日)，周和華與邊某、周某一起吃飯，同住一家賓館，有通話聯(lián)系，周和華交易“科達(dá)機(jī)電”股票的時(shí)間與接觸內(nèi)幕信息知情人的時(shí)間高度吻合，內(nèi)幕交易特征明顯。

綜上，周和華內(nèi)幕交易的事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，對(duì)其提出的申辯事實(shí)及理由不足以排除其從事內(nèi)幕交易行為的嫌疑，我會(huì)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)周和華沒收違法所得73,991.92元，并處罰款147,983.84元。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一二年二月三日

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