2012年02月09日 14:04
來源：鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

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任何單位和個人違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款：

(一)在證券委批準可以進行股票交易的證券交易場所之外進行股票交易的；

(二)在股票發(fā)行、交易過程中，作出虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者遺漏重大信息的；

(三)通過合謀或者集中資金操縱股票市場價格，或者以散布謠言等手段影響股票發(fā)行、交易的；

(四)為制造股票的虛假價格與他人串通，不轉(zhuǎn)移股票的所有權(quán)或者實際控制，虛買虛賣的；

(五)出售或者要約出售其并不持有的股票，擾亂股票市場秩序的；

(六)利用職權(quán)或者其他不正當(dāng)手段，索取或者強行買賣股票，或者協(xié)助他人買賣股票的；

(七)未經(jīng)批準對股票及其指數(shù)的期權(quán)、期貨進行交易的；

(八)未按照規(guī)定履行有關(guān)文件和信息的報告、公開、公布義務(wù)的；

(九)偽造、篡改或者銷毀與股票發(fā)行、交易有關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)帳簿等文件的；

(十)其他非法從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的。

股份有限公司有前款所列行為，情節(jié)嚴重的，可以停止其發(fā)行股票的資格；證券經(jīng)營機構(gòu)有前款所列行為，情節(jié)嚴重的，可以限制、暫停其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可。

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