大摩華鑫否認利益輸送 “操縱股價”不屬實

2012年01月18日 05:10
來源：京華時報 作者：敖曉波

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再次澄清基金黑幕傳聞

始發(fā)于去年年底的有關(guān)大摩華鑫上演基金黑幕一事再獲新進展。

大摩華鑫昨天發(fā)布公告表示，針對媒體報道中涉及的事項，公司進一步進行了深入、細致的內(nèi)部調(diào)查。調(diào)查結(jié)果再次表明，公司不存在報道所涉及的內(nèi)幕交易、利益輸送和操縱股價等違法違規(guī)行為。

不存在內(nèi)幕交易

否認利益輸送“操縱股價”不屬實

針對公司旗下基金投資華茂股份涉嫌內(nèi)幕交易的質(zhì)疑，大摩華鑫方面表示，華茂股份是其長期關(guān)注的投資對象。

據(jù)了解，該公司相關(guān)基金投資華茂股份比例占各基金資產(chǎn)凈值均不足2%，為基金經(jīng)理授權(quán)范圍的自主投資。經(jīng)查，該股票的研究報告、相關(guān)會議紀要、員工辦公通訊記錄中均未發(fā)現(xiàn)包含有內(nèi)幕信息的內(nèi)容。內(nèi)部辦公通訊記錄顯示，基金經(jīng)理曾于該時段依據(jù)技術(shù)分析討論買入和賣出的投資策略，因而對買賣時機產(chǎn)生了影響。鑒于內(nèi)幕交易的隱蔽性和復(fù)雜性，該公司進行了外圍調(diào)查，調(diào)查結(jié)果進一步證明其旗下基金投資華茂股份完全不存在內(nèi)幕交易。

否認利益輸送

根據(jù)公告，針對公司相關(guān)基金經(jīng)理在投資寧波富達和廣匯股份時涉嫌利益輸送一事，公司方面給予了否認。

公告顯示，公司對寧波富達的投資情況進行深入分析后發(fā)現(xiàn)，基金經(jīng)理下達的所有寧波富達的投資指令中，采用以系統(tǒng)和交易員為主導(dǎo)完成的占比為90%，反映出基金經(jīng)理沒有干預(yù)交易執(zhí)行的意圖，因此不存在基金經(jīng)理直接掌控成交時點和成交價格向私募接盤的可能性。

此外，2011年9月19日，大摩領(lǐng)先基金經(jīng)理變更，新任基金經(jīng)理制定了減倉調(diào)整組合計劃，其中廣匯股份估值水平相對較高，同時投資項目存在低于預(yù)期的風(fēng)險，因而成為減倉品種之一。10月10日是大摩領(lǐng)先基金第三次減持廣匯股份。當(dāng)日上午廣匯股份觸及跌停價之前，大摩領(lǐng)先基金下達的全部是以系統(tǒng)和交易員為主導(dǎo)實施委托的賣出指令，且占當(dāng)時市場成交量的比例甚微，不足1%。因此，廣匯股份的跌停并非由大摩領(lǐng)先基金的賣出所引起。當(dāng)天，大摩領(lǐng)先基金下達的賣出廣匯股份的指令數(shù)量中，采用以系統(tǒng)和交易員為主導(dǎo)完成的比例超過95%。10月11日，大摩領(lǐng)先基金按照原定計劃繼續(xù)減持廣匯股份，當(dāng)時賣出數(shù)量約占當(dāng)日該股成交量的4%。通過所謂的“砸盤”進行利益輸送不具備可能性。

“操縱股價”不屬實

公告指出，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的認定標準，對比當(dāng)時的市場交易數(shù)據(jù)，公司對媒體報道中提及的三特索道、中青旅和南京中商的投資依據(jù)、投資指令、交易委托及交易結(jié)果進行了逐筆分析，未發(fā)現(xiàn)上述股票的投資存在操縱股價行為。

在日常投資操作中，當(dāng)市場走勢與預(yù)期不一致時，基金經(jīng)理及時應(yīng)變，調(diào)整投資交易策略，是專業(yè)能力的體現(xiàn)。例如，三特索道在媒體報道中提及的9月9日至10月11日期間成交不活躍，基金經(jīng)理因長期看好該股，在流動性不佳的情況下，下達買入指令是希望在合適的價位能夠有機會盡量買入。再如，10月10日，大摩領(lǐng)先基金共下達3筆買入中青旅指令，臨近收市時該股拋壓增大，基金經(jīng)理判斷該股有可能繼續(xù)下跌，撤銷了當(dāng)時該股所有未成交的指令以避免損失。另外，10月11日期公司只有一筆南京中商的賣出指令，指令人并非媒體報道中提到的徐強。

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基金經(jīng)理徐強

投資業(yè)績

徐強自擔(dān)任基金經(jīng)理以來，其所管理的基金投資業(yè)績穩(wěn)步提升。根據(jù)晨星的資料統(tǒng)計，大摩卓越成長基金在普通股票型基金排名從2011年6月24日的139名上升到12月23日的39名，6個月內(nèi)排名上升100名；大摩領(lǐng)先基金從2011年9月16日的311名上升到12月23日的282名，3個月內(nèi)排名上升29名；截至2011年12月23日，徐強參與管理的大摩資源基金年初以來在參與排名的90只同類型基金中排名第11位。

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