華鑫證券高管涉三愛富內(nèi)幕交易被罰 處罰前已失業(yè)半年

2012年01月18日 04:50
來源：證券日報 作者：肖懷洋

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在不久前證監(jiān)會公布的處罰中，華鑫證券投行部高級副總裁岳遠(yuǎn)斌因在國泰君安工作期間，利用從國泰君安前同事馬獻宇處獲取的三愛富重組內(nèi)幕信息，違規(guī)買賣股票、涉嫌內(nèi)幕交易，被處以5年市場禁入和20萬元罰款。值得注意的是，此次證監(jiān)會并沒公布對馬獻宇的處罰決議，僅在去年3月因未其參加2010年度保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，而取消過保薦代表人勝任能力考試成績的有效性。

華鑫證券在去年6月份正式與摩根士丹利成立合資券商，華鑫證券也將投行業(yè)務(wù)打包給了摩根士丹利華鑫證券，因此期間岳遠(yuǎn)斌正深陷內(nèi)幕交易調(diào)查之中，岳遠(yuǎn)斌遭到了兩邊的同時遺棄，也就是說，在公布處罰之前岳遠(yuǎn)斌已失業(yè)半年。

事實上，岳遠(yuǎn)斌在此次涉內(nèi)幕交易受罰之前曾背有案底，2007年6月曾因太陽紙業(yè)信息披露等問題，未能盡到持續(xù)督導(dǎo)的職責(zé)而受到深交所通報批評。

內(nèi)幕交易被罰5年市場禁入

岳遠(yuǎn)斌所涉內(nèi)幕交易信息為三愛富資產(chǎn)重組，證監(jiān)會公布案件細(xì)節(jié)顯示，中金公司當(dāng)時負(fù)責(zé)的華誼集團整體上市項目遇到困難，欲改用以三愛富為殼體的借殼上市方案，參與此重組事項財務(wù)顧問的馬獻宇正是岳遠(yuǎn)斌前同事。根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，二人在2008年6月3日有過3次通話記錄，最后一次通話結(jié)束是在13點44分，就在之后的不到半小時，也就是14點08分岳遠(yuǎn)斌通過相關(guān)賬戶開始拋出原有股份，買入三愛富。

岳遠(yuǎn)斌所用賬戶是其妻凌某和其岳母牛某某，在2008年6月3日14:08至14:54不到一個小時內(nèi)合計掛出15筆賣出申報，凌某賬戶原有“城投控股”128248股，當(dāng)日悉數(shù)賣出，買入成本價19.48元，賣出均價12.29元，虧損36.91%；牛某某賬戶原有“城投控股”57800股，當(dāng)日賣出57700股，余100股，買入成本價18.94元，賣出均價12.28元，虧損35.16%；牛某某賬戶原有“界龍實業(yè)”192240股，當(dāng)日賣出192182股，余58股，買入成本價11.54元，賣出均價8.61元，虧損25.39%。與此同時，又合計掛出16筆買入申報，將賣出資金全部買入428,439股“三愛富”，申報價格從8.76元上漲至9.41元(當(dāng)日漲停價)，就在買入漲停的次日也就是6月4日，三愛富發(fā)布《重大資產(chǎn)重組事項暨停牌公告》

盡管岳遠(yuǎn)斌辯稱未利用內(nèi)幕信息，買入三愛富是根據(jù)自己分析得出，但在事實證據(jù)下，證監(jiān)會裁定其內(nèi)幕交易，罰款20萬元并5年禁入證券市場。具有諷刺意味的是，岳遠(yuǎn)斌并未因內(nèi)幕交易獲利，三愛富在7月3日復(fù)牌之后，曾經(jīng)沖高到11.77元，但隨后因受大盤整體低迷拖累下跌。岳遠(yuǎn)斌知曉了開頭，卻沒猜中結(jié)局，因錯過最佳賣出時間，到2009年賣出該股票時，兩賬戶合計損失逾50萬元，真可謂是人財兩空。

處罰之前已失業(yè)半年

岳遠(yuǎn)斌算是投行界老人，首批獲得保薦代表人資格，曾在1998到2008十年間供職于國泰君安證券公司企業(yè)融資總部，任董事總經(jīng)理，正是在此期間結(jié)識馬獻宇，而當(dāng)時馬獻宇還是其下屬。案發(fā)時的2008年6月正是岳遠(yuǎn)斌離開國泰君安的時間，分析人士認(rèn)為工作變動更容易放松自律，跳槽期是從業(yè)人員犯案高發(fā)期。

岳遠(yuǎn)斌2008年投奔華鑫證券之后，只負(fù)責(zé)了潛能恒信一個保薦項目，從證監(jiān)會保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)信息看，華鑫證券與摩根士丹利成立合資券商摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司，在合資券商名下也只有潛能恒信一個保薦項目，于2011年3月上市的潛能恒信目前仍處在持續(xù)督導(dǎo)期。

根據(jù)潛能恒信去年10月份的公告，摩根斯坦利華鑫證券重新指定周文昊先生、陳鵬宇先生擔(dān)任公司的保薦代表人。其中，周文昊先生為公司原保薦代表人，兩人共同履行對公司的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。原保薦代表人之一岳遠(yuǎn)斌先生因工作變動未在摩根士丹利華鑫證券任職，自2011年9月30日起不再擔(dān)任公司保薦代表人。

華鑫證券在去年6月份正式與摩根士丹利成立合資券商，華鑫證券的投行業(yè)務(wù)被打包給了合資公司，但岳遠(yuǎn)斌卻未隨之移位。從摩根士丹利華鑫證券在證監(jiān)會保薦信用系統(tǒng)中也可看出，目前該公司8名注冊保代中并沒有岳遠(yuǎn)斌名字。去年8月份就有媒體報道潛能恒信保代人岳遠(yuǎn)斌失蹤，看來岳遠(yuǎn)斌在深陷內(nèi)幕交易調(diào)查之際遭到了兩邊的同時遺棄，即便沒有剛剛公布市場禁入處罰，也已處在事實上的失業(yè)狀態(tài)了。

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