證監(jiān)會通報五起違法違規(guī)案件

2012年01月07日 06:15
來源：東方早報 作者：新華社

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據(jù)新華社北京1月6日電 證監(jiān)會6日通報五起案件，包括遼寧森能董事李鵬涉嫌內(nèi)幕交易案、鮑崇民等人涉嫌內(nèi)幕交易案、廣東百靈信等“搶帽子”操縱案、徐?等涉嫌操縱證券市場案以及滄州化工信息披露違法案件。

根據(jù)通報，2010年4月遼寧方大集團(tuán)決定與其控制的方大特鋼科技股份有限公司和遼寧森能共同收購?fù)_(dá)鐵選，并于當(dāng)年5月5日簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2011年1月4日，方大特鋼對收購?fù)_(dá)鐵選事項進(jìn)行公告。

據(jù)調(diào)查，遼寧森能董事李鵬代表公司參與簽署協(xié)議。之后，李鵬用“遼寧森能董等9個賬戶，動用資金1.04億元，累計買入方大特鋼股票1300余萬股，獲利700余萬元。證監(jiān)會認(rèn)定，李鵬的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，并于2011年10月將該案移送公安機關(guān)，目前李鵬已被逮捕。

另一起內(nèi)幕交易案中，河南省裕豐復(fù)合肥有限公司實際控制人鮑崇憲的胞弟鮑崇民在知曉裕豐復(fù)合肥將重組ST海鳥的內(nèi)幕信息的情況下，利用“王某某”“潘登”等13個證券賬戶連續(xù)買入ST海鳥股票。在2010年7月重組期間，鮑崇民等人共調(diào)集資金3000多萬元大量買入ST海鳥股票，構(gòu)成了內(nèi)幕交易罪。證監(jiān)會已于2011年6月將此案移送公安機關(guān)，目前公安部門已完成偵查，主要涉案人員已被依法逮捕。

廣東百靈信“搶帽子”案中，證券投資咨詢機構(gòu)廣東百靈信投資管理有限公司在2008年1月17日至2009年7月31日期間于多家媒體公開發(fā)布薦股材料295次，薦股文章多達(dá)1222篇。其間，百靈信控股股東兼總經(jīng)理高曉莉等人利用其實際控制的“李某”等賬戶先行買入證券，后向公眾推薦，再搶先賣出，先后233次交易97只證券，累計成交金額20億余元，獲利2570萬余元。證監(jiān)會于2010年6月將該案移送公安機關(guān)偵查。目前，公安機關(guān)已查清犯罪事實，主要涉案人員已被依法逮捕。

與此案類似，具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的分析師徐?等人也是采取在推薦前買入、薦股當(dāng)日賣出的手法，于2009年5月18日至6月20日期間買賣股票，累計成交金額1.3億余元，獲利460萬元。曾在江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司工作的徐?參與電視臺“天天勝券”欄目錄制節(jié)目27期，其間推薦個股22只，由趙寶明控制的14個賬戶交易了其中14只股票。

具體來看，趙寶明與江蘇現(xiàn)代存在密切關(guān)聯(lián)關(guān)系，徐?在電視節(jié)目中的薦股內(nèi)容由江蘇現(xiàn)代提供，徐?薦股期間的報酬由趙寶明控制的涉案賬戶支付。目前，公安機關(guān)已對主要涉案人員采取強制措施，證監(jiān)會吊銷了江蘇現(xiàn)代的咨詢資格，對其法定代表人丁伯康處以5年市場禁入。

另外，證監(jiān)會對滄州化工存在多次信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰，對滄州化工公司給予警告，并處以30萬元罰款，對時任董事長、時任董事兼總經(jīng)理等10余人作出相應(yīng)的行政處罰。

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