國泰君安前高管內(nèi)幕交易被處20萬罰款 5年內(nèi)禁入市場

2012年01月07日 03:29
來源：成都商報(bào)

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5日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站掛出兩份行政處罰決定書，一份處罰對象為南京新港開發(fā)總公司(以下簡稱新港公司)和時(shí)任新港公司負(fù)責(zé)證券投資部門的負(fù)責(zé)人、南京遼通電腦有限公司(以下簡稱遼通電腦)執(zhí)行監(jiān)事任紅，另一份處罰對象為岳遠(yuǎn)斌。

證監(jiān)會認(rèn)定，新港公司利用他人賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第八十條關(guān)于“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零八條所述“法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券”的行為，對于新港公司的上述違法行為，任紅是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

處罰決定書稱，依據(jù)《證券法》第二百零八條和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，決定：責(zé)令新港公司改正違法行為，沒收違法所得138750172.46元；對任紅給予警告，并處以3萬元罰款。

岳遠(yuǎn)斌，2006年8月至2008年2月在國泰君安證券公司企業(yè)融資總部從事項(xiàng)目開發(fā)運(yùn)作工作，為企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理，2008年7月到華鑫證券工作，因內(nèi)幕交易“三愛富”遭證監(jiān)會處罰。

證監(jiān)會稱，綜合考慮當(dāng)事人的證券從業(yè)人員、保薦代表人身份，內(nèi)幕交易行為的交易量與交易盈虧情況，認(rèn)為應(yīng)對岳遠(yuǎn)斌給予適度從重處罰。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對岳遠(yuǎn)斌處以20萬元罰款。同時(shí)，依據(jù)《證券法》第二百零二條和第二百三十三條以及《證券市場禁入規(guī)定》第三條至第五條的規(guī)定，決定認(rèn)定岳遠(yuǎn)斌為市場禁入者，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。證券日報(bào)

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