建銀國際張傳斌老鼠倉被查 建行十幾人被請“喝咖啡”

2012年01月06日 07:38
來源：東方網(wǎng)

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昨日，中國建設(shè)銀行股份有限公司(建設(shè)銀行，601939.SH，00939.HK)在官網(wǎng)發(fā)布《建行新聞發(fā)言人就媒體有關(guān)建銀國際的相關(guān)報道作出說明》，稱近日子公司建銀國際前員工張傳斌因個人原因涉嫌違規(guī)，目前正接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查，進(jìn)一步詳情尚在調(diào)查之中。

財新網(wǎng)昨日發(fā)布消息稱，張傳斌為建設(shè)銀行投行部處長、建銀國際(控股)有限公司(以下簡稱“建銀國際(控是建設(shè)銀行在香港全資擁有的子公司)高管，其于2011年最后一天在建設(shè)銀行總行被公安部經(jīng)偵部門帶走，其涉嫌在黑龍江黑化股份有限公司(ST黑化，600179)重組過程中建“老鼠倉”

所謂“老鼠倉”，是指機(jī)構(gòu)投資者在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，待用公有資金將股價拉升到高位后，其率先賣出個人倉位進(jìn)而獲利的行為。目前，國內(nèi)資本市場已發(fā)現(xiàn)多起“老鼠倉”案件。最近一段時間來，原交銀施羅德投資總監(jiān)李旭利、原交銀施羅德西南證券副總裁季敏波等被曝涉嫌“老鼠倉”

突擊入股廈門翔鷺

財新網(wǎng)消息稱，張傳斌等因在幫助一家石化行業(yè)龍頭企業(yè)借殼ST公司完成上市的過程中，建“老鼠倉”非法獲利被捕。張傳斌曾是行內(nèi)有關(guān)高層頗為賞識的“干將”，直接參與推進(jìn)了諸多建行投資銀行業(yè)務(wù)。

建銀國際旗下全資子公司建銀國際(中國)有限公司在石化龍頭翔鷺石化股份有限公司(以下簡稱“廈門翔鷺”)擬借殼ST黑化完成上市前夕，突擊入股廈門翔鷺，獲得12%股權(quán)。財新消息稱，與此同時，建銀國際高管張傳斌等人也通過“老鼠倉”獲得浮盈2000萬元左右。

2010年底，ST黑化披露重組預(yù)案，擬通過置換以及新增股份吸收合并翔鷺石化。因PTA(精對苯二甲酸)巨頭擬借殼上市，ST黑化2010年底復(fù)牌后連續(xù)15個交易日收于漲停板，其股價從2011年年初的5.46元/股，最高漲至14.8元/股，其表現(xiàn)在資本市場一度表現(xiàn)矚目。

當(dāng)時的預(yù)案顯示，翔鷺石化為PTA行業(yè)的龍頭企業(yè)之一，如果一切進(jìn)展順利，ST黑化可借重組之機(jī)順利擺脫困境。但是，事情的進(jìn)展并未如此順利。

2011年6月，證監(jiān)會要求ST黑化對吸收合并申請材料向其行政許可申請受理部門報送有關(guān)補(bǔ)正材料，然而，三次申請延期報送之后，ST黑化還是未能如約完成行政審批。而12月19日，ST黑化稱收到重組方的函，稱經(jīng)董事會確定，雙方所簽署之重組協(xié)議至2011年12月31日即行終止不再延期。

十幾個人被“請去喝咖啡”

財新網(wǎng)消息稱，突擊入股廈門翔鷺這筆交易讓建行獲益的同時，也令參與“老鼠倉”的少數(shù)建行人士得到了不菲的收益。去年審計署在審計過程中發(fā)現(xiàn)了上述問題，隨后相關(guān)部門介入調(diào)查。此后，張傳斌從香港調(diào)回總行投行部，而建行方面另有十幾名相關(guān)人士已經(jīng)被“請去喝咖啡”

ST黑化也于今年1月4日發(fā)布公告稱，鑒于重組的外部審批環(huán)節(jié)較多，周期較長，受國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)變化的影響，加之行業(yè)的競爭不斷加劇，廈門翔鷺未來幾年經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定性存在較大不確定性，將終止資產(chǎn)重組。

根據(jù)ST黑化公告，Gold Forest Company Limited與建銀國際分別于2010年8月2日和2010年8月3日簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和2股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，Gold Forest將其所持有的廈門翔鷺12%股權(quán)即40080萬股轉(zhuǎn)讓給建銀國際，轉(zhuǎn)讓價格約為5.39億元。

建銀國際是建行在香港設(shè)立從事投資銀行業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，一度被視為建行實(shí)施新藍(lán)海戰(zhàn)略的前沿陣地。而該機(jī)構(gòu)在成立數(shù)年間，風(fēng)生水起，表現(xiàn)十分進(jìn)取，建設(shè)銀行的理財業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)基本由投行部和建銀國際主導(dǎo)。

分析人士稱，在業(yè)務(wù)高速發(fā)展、快速擴(kuò)張時期，風(fēng)險管理和內(nèi)控就顯得重要。銀行系投行和其他相關(guān)企業(yè)的風(fēng)險管控獨(dú)立于總行的風(fēng)險控制體系之外，總行對其控制力相對薄弱所帶來的潛在風(fēng)險不容小覷。在分業(yè)經(jīng)營背景下，擁有諸多金融業(yè)特許經(jīng)營牌照的非銀機(jī)構(gòu)如何管控，如何避免影子銀行的恣意擴(kuò)張，值得關(guān)注。

昨日，ST黑化跌停，收于3.94元/股。

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