證監(jiān)會等三部門：嚴(yán)厲打擊內(nèi)內(nèi)幕交易(4)

2011年12月27日 12:17
來源：中國證券網(wǎng)

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監(jiān)察部關(guān)于查處黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易案件工作情況的通報

關(guān)于查處黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易案件

工作情況的通報

(2011年12月27日)

監(jiān)察部副部長姚增科

各位新聞界的朋友，同志們：

大家上午好！

首先，由我代表監(jiān)察部通報查處黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易案件的有關(guān)情況。

近年來，隨著我國資本市場快速發(fā)展、證券期貨交易活動日趨活躍，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等違法犯罪活動呈易發(fā)多發(fā)態(tài)勢，嚴(yán)重擾亂資本和證券市場運行秩序，損害廣大投資者和上市公司的合法權(quán)益，成為人民群眾反映強烈的熱點問題。中央紀(jì)委監(jiān)察部主要領(lǐng)導(dǎo)同志對此高度重視。中共中央政治局常委、中央紀(jì)委書記賀國強，中共中央書記處書記、中央紀(jì)委副書記何勇多次作出重要批示，要求監(jiān)察部加強與公安部、證監(jiān)會等有關(guān)部門協(xié)調(diào)與配合，打防結(jié)合，綜合治理，有效解決這方面存在的問題。中央紀(jì)委副書記何監(jiān)察部部長兼國家預(yù)防腐敗局局長馬要求認真研究防控內(nèi)幕交易的綜合措施，加大懲治力度，形成工作合力。按照領(lǐng)導(dǎo)同志指示和《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的部署，近年來監(jiān)察部會同有關(guān)部門，一手抓懲治，依紀(jì)依法嚴(yán)肅查辦了一批黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易案件，對違紀(jì)違法的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部作出嚴(yán)肅處理，堅決而有力地打擊了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等違法犯罪活動呈震懾了不法分子；一手抓防控，認真剖析所查處的內(nèi)幕交易案件，開展專題性調(diào)查研究，在此基礎(chǔ)上監(jiān)察部會同證監(jiān)會、公安部、國資委、國家預(yù)防腐敗局起草并報請國務(wù)院批準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》，提出了綜合防控內(nèi)幕交易的治本措施，從源頭上遏制內(nèi)幕交易案件易發(fā)多發(fā)的勢頭。

下面，我向大家通報其中近年來查處的4起黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易典型案件：

1.中國銀河證券股份有限公司原黨委書記、總裁肖時慶內(nèi)幕交易案。2006年，肖時慶利用銀河證券擔(dān)任中國石化下屬上市公司財務(wù)顧問的機會，獲得中國石化即將啟動包括北京化二公司在內(nèi)的第二批下屬上市公司股改和重組工作的內(nèi)幕信息后，于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，指使親屬使用他人賬戶大量買入北京化二公司股票，賣出后非法獲利1.04億元。2011年11月，肖時慶被開除黨籍、開除公職。2011年3月，鄭州市中級人民法院認定肖時慶犯內(nèi)幕交易罪和受賄罪，判處其死刑，緩期兩年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。同年4月，河南省高級人民法院駁回肖時慶上訴，維持原判。

2.廣東省中山市原市長李啟紅內(nèi)幕交易案。2007年6月，李啟紅在負責(zé)中山公用事業(yè)集團重組上市工作中，于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，指使親屬以他人名義開立股票資金賬戶并大量買入公用科技股票，賣出后非法獲利1983萬元。李啟紅還有收受他人賄賂等嚴(yán)重違紀(jì)違法問題。2011年2月，李啟紅被開除黨籍、行政開除。2011年10月，廣東省廣州市中級人民法院認定李啟紅犯內(nèi)幕交易罪和受賄罪，判處其有期徒刑11年，并處罰金2000萬元，沒收財產(chǎn)10萬元。

3.中國電子科技集團原總會計師杜蘭庫內(nèi)幕交易案。2009年2月，杜蘭庫參與了上市公司高淳陶瓷的重組事宜。作為內(nèi)幕信息知情人，杜蘭庫于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，使用本人及其控制的他人賬戶大量買入高淳陶瓷股票，賣出后非法獲利421萬元，其妻還向多名親屬泄露該內(nèi)幕信息幫助他們非法獲利1202萬元。2011年12月，杜蘭庫被開除黨籍、開除公職。2011年12月，江蘇省無錫市中級人民法院以杜蘭庫犯內(nèi)幕交易罪，判處其有期徒刑6年，并處罰金425萬元。

4.江蘇省南京市經(jīng)委原主任劉寶春內(nèi)幕交易案。2009年2月，劉寶春受南京市政府指派，負責(zé)上市公司高淳陶瓷的重組事宜。作為內(nèi)幕信息知情人，劉寶春夫婦于內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，使用其控制的他人賬戶大量買入高淳陶瓷股票，賣出后非法獲利750萬元。2010年11月，劉寶春被開除黨籍，2011年1月，被行政開除。2010年12月，江蘇省南通市中級人民法院以劉寶春犯內(nèi)幕交易罪，判處其有期徒刑5年，并處罰金750萬元。

上述案件的查辦，推進了金融領(lǐng)域反腐倡廉建設(shè)，促進了證券市場規(guī)范管理，增強了廣大投資者對市場的信心，在資本市場上產(chǎn)生較大反響。從查辦的上述案件看，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易違紀(jì)違法有以下幾個特點：

一是涉案主體多元。內(nèi)幕交易案件涉案人員既有地方黨政機關(guān)和業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)，也有證券公司和國有企業(yè)高管以及從業(yè)人員，還有利用各種機會探聽內(nèi)幕信息的人員。這些人或親自實施交易，或動員親朋好友參與買賣，共同謀利。如，“高淳陶瓷”系列案件既涉及主管部門領(lǐng)導(dǎo)劉寶春，又涉及上市公司上級單位領(lǐng)導(dǎo)杜蘭庫，還涉及當(dāng)?shù)攸h政領(lǐng)導(dǎo)干部。這些人中既有法定的內(nèi)幕信息知情人，又有非法獲取內(nèi)幕信息的知情人，人員成份復(fù)雜。二是非法獲利巨大。內(nèi)幕交易是在信息不對稱基礎(chǔ)上的不公平交易，獲利速度快，短期投資收益率高達100%甚至300%。肖時慶及家人投入3900萬元，獲利高達1.04億元；李啟紅等人投入600余萬元，在不到2個月的時間里獲利1900余萬元；劉寶春、杜蘭庫分別獲利700余萬元和400余萬元，杜蘭庫親屬獲利近1200萬元。三是交易形式隱蔽。違紀(jì)違法者為逃避監(jiān)管，大多借助或指使他人間接進行證券交易。李啟紅指使弟媳用其親屬和同事名義開設(shè)股票賬戶，肖時慶借用親屬賬戶和保姆名義開戶交易，劉寶春，杜蘭庫等人也都是借用親屬賬戶或委托朋友、同事代為買賣股票。個別內(nèi)幕信息知情人甚至收購社會人員身份證開立賬戶進行股票交易。股票交易通過電話委托、電腦下單等方式完成，或委托他人操作，交易行為留痕少，隱蔽性強。四是以迂回形式進行權(quán)錢交易、輸送利益。請托人可以在任何時間、任何地點，將所知曉的內(nèi)幕信息“有意無意”泄露給特定關(guān)系人，在既不涉及現(xiàn)金和物品轉(zhuǎn)移，又不直接損害請托人自身經(jīng)濟利益的情況下，幫助領(lǐng)導(dǎo)干部迅速獲取巨額非法利益。

近年來，通過紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和有關(guān)部門的共同努力，查處和防控金融領(lǐng)域黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易等違紀(jì)違法案件工作深入推進，取得了明顯成效。但我們必須看到，內(nèi)幕交易等利益輸送等問題仍需要繼續(xù)重點治理，常抓不懈。下一步，各級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)將從保證資本市場健康發(fā)展、維護人民群眾切身利益的高度，繼續(xù)與證監(jiān)、公安等有關(guān)部門一道，各司其職、密切配合，深入開展內(nèi)幕交易問題綜合治理。一是進一步加大查辦黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易案件工作力度，以更加堅決的態(tài)度、更加有力的措施，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易不法行為，依紀(jì)依法嚴(yán)肅懲處違紀(jì)違法人員，保持對金融領(lǐng)域違紀(jì)違法問題懲治的高壓態(tài)勢。在嚴(yán)格追究涉案人員紀(jì)律和法律責(zé)任的同時，加大行政問責(zé)力度。二是深入查找體制機制和管理上的薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建章立制、堵塞漏洞、加強管理，建立科學(xué)嚴(yán)密的制度監(jiān)管防線，從源頭上鏟除滋生內(nèi)幕交易的土壤和條件。三是強化警示教育和宣傳工作，促使黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)格遵紀(jì)守法，遠離內(nèi)幕交易。同時要暢通投訴舉報渠道，提高人民群眾參與打擊內(nèi)幕交易行為的積極性和主動性，營造對內(nèi)幕交易行為“零容忍”的社會氛圍，為資本市場健康發(fā)展提供有力保證。

我就通報到這里，謝謝大家！

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