西南證券原高管涉“老鼠倉” 三年獲利2000萬(圖)

2011年12月24日 05:13
來源：新京報(bào) 作者：吳敏

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季敏波圖/CFP

已被移送公安機(jī)關(guān)；證監(jiān)會(huì)稱，該案涉及金額是近年來查處的行業(yè)之最

證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了多起證券市場違法違規(guī)案件，其中最引人關(guān)注的當(dāng)屬證券公司從業(yè)人員“老鼠倉”涉刑第一案——西南證券原高管季敏波，因涉嫌利用非公開信息交易股票獲利約2000萬元，目前已被移送公安機(jī)關(guān)。證監(jiān)會(huì)稱季敏波該行為，可謂明知不可為而為之，公然違背了資本市場“三公”原則，損害了廣大投資者的合法權(quán)益。

“烏龍指”實(shí)為老鼠倉

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)是從一起“烏龍指”事件開始注意時(shí)任西南證券副總裁季敏波的。

今年4月12日，景谷林業(yè)(600265)在開盤后不久出現(xiàn)較大跌幅，四千手大單使得該股股價(jià)瞬間跌至跌停板，隨后又迅速拉起。后有媒體質(zhì)疑這一瞬間的跌停究竟是“烏龍指”還是“利益輸送”

證監(jiān)會(huì)隨后據(jù)此核查發(fā)現(xiàn)了隱藏在景谷林業(yè)背后的季敏波。當(dāng)日“景谷林業(yè)背集合競價(jià)開盤價(jià)為11.43元/股；集合競價(jià)階段前后，托管于上海、浙江、吉林地區(qū)的“孫某某”等9個(gè)賬戶以接近跌停價(jià)的 10.37-10.39元/股的價(jià)格區(qū)間申報(bào)買入“景谷林業(yè)背71.7萬股；9點(diǎn)30分36秒，西南證券自營賬戶以10.36元每股申報(bào)賣出景谷林業(yè) 44.98萬股，與孫某某賬戶組成交36.18萬股，占該筆賣出訂單成交量的80%，導(dǎo)致景谷林業(yè)成交均價(jià)從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，前述買入的孫某某賬戶組，與季敏波存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。隨后在7月26日對(duì)季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調(diào)查。

季敏波2008年9月進(jìn)入西南證券，任副總裁，證券投資管理部總監(jiān)理兼投資經(jīng)理，案發(fā)期間有權(quán)下達(dá)西南證券自營賬戶操作指令，并可通過軟件對(duì)該部門投資經(jīng)理的股票交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

這一結(jié)果也說明，當(dāng)時(shí)媒體質(zhì)疑的“利益輸送”說法成立。

三年獲利2000萬

在針對(duì)景谷林業(yè)的調(diào)查中，季敏波涉案金額僅500萬左右，但證監(jiān)會(huì)意識(shí)到這一案件可能不是一次性的行為。證監(jiān)會(huì)隨后從季敏波到西南證券任職開始，到調(diào)查開始為止，對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行趨同性分析。

證監(jiān)會(huì)最終核查發(fā)現(xiàn)，2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個(gè)個(gè)人賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。

調(diào)查僅用10天

整個(gè)案件證監(jiān)會(huì)從啟動(dòng)調(diào)查到最終調(diào)查終結(jié)，僅用了10天時(shí)間。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，季敏波的“老鼠倉”行為，可謂明知不可為而為之，不僅嚴(yán)重侵害了公司的利益，更是公然違背了資本市場“三公”原則，損害了廣大投資者的合法權(quán)益。

與此前基金行業(yè)的老鼠倉相比，季敏波這一老鼠倉就盈利規(guī)模而言，遠(yuǎn)超此前披露的基金行業(yè)老鼠倉行為，為近年來查處的證券從業(yè)人員老鼠倉獲利金額之最。

證監(jiān)會(huì)在10月12日將這一案件移送公安機(jī)關(guān)，目前仍在偵查之中。

- 人物

季敏波用親兄弟賬戶做“老鼠倉”

季敏波，1964年生，博士，中共黨員，原西南證券副總裁，曾任東北證券上海資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，總裁助理等職。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的信息顯示，季敏波2004年獲得證券從業(yè)資格。但其實(shí)際從業(yè)年限較證券業(yè)協(xié)會(huì)顯示的更久遠(yuǎn)。從業(yè)以來他的經(jīng)歷一直與券商自營業(yè)務(wù)密不可分。

《上海證券報(bào)》的報(bào)道顯示，在2003年，時(shí)任東北證券投資總部總經(jīng)理的季敏波在這一年使東北證券自營獲得了16%的收益，當(dāng)時(shí)他聲稱賺錢是靠團(tuán)隊(duì)研究和調(diào)研，隨后季敏波在證券行業(yè)亦有不小的名氣，最終一路升任東北證券副總裁。

2008年A股達(dá)到最底部期間，季敏波轉(zhuǎn)投西南證券，但仍坐鎮(zhèn)上海指揮自營業(yè)務(wù)，這也使得證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間一度將注意力集中于西南證券大本營重慶。但其關(guān)聯(lián)的老鼠倉賬戶中有其親兄弟賬戶，使得證監(jiān)會(huì)目光轉(zhuǎn)向同為“季敏姓并有自營下單權(quán)限的季敏波。

- 背景

證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易零容忍

證監(jiān)會(huì)近期動(dòng)作連連，僅在昨日，證監(jiān)會(huì)就通報(bào)了5起行業(yè)違法違規(guī)案件。

事實(shí)上，自郭樹清新任證監(jiān)會(huì)主席以來，他在多個(gè)場合上表示，對(duì)于內(nèi)幕交易與證券市場違法違規(guī)行為將“零容忍”

郭樹清還曾痛批目前證券市場中現(xiàn)存的問題，他近期在參加上海公司治理論壇時(shí)指出，部分證券、基金、期貨公司存在大股東干預(yù)公司日常運(yùn)營的現(xiàn)象，內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)相互之間制衡作用發(fā)揮不充分；部分公司監(jiān)督考核機(jī)制不完善，存在內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)；一些公司股東行為短期化，缺乏長期投資理念，股權(quán)的變動(dòng)通常伴隨高中層專業(yè)人員流失和業(yè)績劇烈波動(dòng)。這些問題的存在會(huì)影響到證券、基金和期貨公司管理水平、經(jīng)營業(yè)績和市場競爭力，導(dǎo)致一些公司高管經(jīng)營決策短期化，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，“老鼠倉”、利益輸送等問題時(shí)有發(fā)生，也制約了其業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新能力。

- 相關(guān)案件

東北證券保薦代表涉內(nèi)幕交易

證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了另一起2010年西南合成重組過程中發(fā)生的泄露內(nèi)幕信息和進(jìn)行內(nèi)幕交易的案件。其中再次出現(xiàn)保薦代表人涉內(nèi)幕交易的情節(jié)。

2010年8月，北大國際醫(yī)院集團(tuán)決定將其持有的北醫(yī)醫(yī)藥100%股權(quán)注入西南合成實(shí)施重組。9月27日，西南合成發(fā)布重組停牌公告，10月26日正式公告披露了實(shí)施定向增發(fā)購買北醫(yī)醫(yī)藥100%股權(quán)的重組預(yù)案。

在此期間，東北證券擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。東北證券保薦代表人秦宣擔(dān)任該項(xiàng)目的主辦人和現(xiàn)場工作負(fù)責(zé)人。通過參加相關(guān)會(huì)議，秦宣獲得重組消息后泄露給朋友——職業(yè)操盤手，周某。

秦宣在內(nèi)幕交易中共買入9萬多股，交易金額140萬元，獲利23萬元。

證監(jiān)會(huì)指出，秦宣作為保薦代表人，理應(yīng)知道監(jiān)管部門嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的相關(guān)規(guī)定，以及刑法對(duì)內(nèi)幕交易的懲治措施，但其內(nèi)心卻缺乏應(yīng)有的敬畏，不僅將內(nèi)幕信息泄露給他人，本人還利用他人賬戶買入相關(guān)股票。

此前最著名的保薦代表人涉案為中信證券原投行高管謝風(fēng)華案。

此外，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了陽光私募國貿(mào)盛乾涉嫌“搶帽子”操縱股價(jià)，大富投資、新思路投資涉嫌操縱證券市場案以及惠順裝飾法人利用他們賬戶買賣證券行為等。

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