70元買30元賣 中信神秘大客戶詭異操作重啤

2011年12月21日 03:20
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟報道 作者：熊凱

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“是在中信證券總部擁有交易單元的大客戶在買賣?！?2月20日，一位接近中信證券的人士接受本報記者采訪時表示。

他指的是重慶啤酒(600132.SH)連續(xù)9個跌停板當(dāng)中，一個名為“中信證券股份有限公司總部(非營業(yè)場所)”的席位，進行的多次買入賣出的詭異操作。

自12月8日重慶啤酒復(fù)牌以來，該席位數(shù)次出現(xiàn)在重慶啤酒交易公開信息當(dāng)中。其在重慶啤酒一路下跌過程當(dāng)中，一度以70到60多元不等的成本連續(xù)小筆買入重慶啤酒，并3次出現(xiàn)在重慶啤酒的買入榜單之中。但是，在12月19日，該席位卻以34.88元的價格割肉出場。而12月20日，重慶啤酒股價跌落至31.39元，該席位繼續(xù)出現(xiàn)在賣出榜第二位，賣出金額2061.91萬元。

緣何在70元買入，而在30元賣出？

“不排除是對倒的行為，以活躍交易氣氛?！?2月20日，某券商融資融券部門負(fù)責(zé)人士對本報記者表示，正常的投資者應(yīng)該不會在現(xiàn)在去碰這只股票了，“我們已經(jīng)將重慶啤酒踢出了標(biāo)的股票池，而且據(jù)我所知，已經(jīng)有多家券商將重慶啤酒剔除出了標(biāo)的股票池。

而接近中信證券的人士，斷然否認(rèn)了這一交易行為是中信證券做出的?！凹炔皇侵行抛C券的自營部門，也不是資產(chǎn)管理部門在操作，而是在中信證券總部擁有交易單元的大客戶。

但他不愿意透露相關(guān)客戶的名稱。

詭異操作

12月20日，重慶啤酒(600132.SH)迎來第九個跌停板，股價跌落至31.39元。

與此同時，大成基金第六度調(diào)整重慶啤酒的估值至32.79元，但仍高于重慶啤酒當(dāng)日收盤價。

與之前數(shù)個交易日情況有所不同的是，12月20日重慶啤酒的成交量急劇放大，全天成交量達到746.6萬股，換手率達到1.54%，較前一交易日放大10倍有余。

這或許與有人以對倒方式活躍市場交易氛圍有關(guān)。

而“中信證券總部(非營業(yè)場所)”的交易席位，可能是其中的參與者。

自12月8日重慶啤酒復(fù)牌以跌停首秀之初，中信證券總部(非營業(yè)場所)便殺入重慶啤酒。

當(dāng)日，重慶啤酒開盤即告跌停，全天成交價均維持在72.95元。交易公開信息顯示，當(dāng)日中信證券總部(非營業(yè)場所)名列重慶啤酒第一大買入席位，買入金額為203萬元，對應(yīng)股數(shù)約為27900股。

12月9日，重慶啤酒第一大買入席位被機構(gòu)專用席位占據(jù)，而中信證券總部(非營業(yè)場所)亦再次上榜，以59萬的買入金額占據(jù)第三名，以當(dāng)日股價65.66元計，約買入9000股。

隨后的交易日為12月12日，中信證券總部(非營業(yè)場所)再度出現(xiàn)在重慶啤酒買入榜單第三位，買入金額32萬元，當(dāng)日重慶啤酒在歷經(jīng)3個跌停后報收于59.09元，以此計算，其買入股數(shù)為5500股。

事后看來，這都是小打小鬧。12月19日，重慶啤酒的交易席位、大宗交易數(shù)據(jù)、融資融券交易量，均出現(xiàn)異常變動。

當(dāng)天，重慶啤酒公開交易信息顯示，中信證券總部(非營業(yè)場所)以1981萬元的賣出金額高居賣出席位榜首，以當(dāng)日34.88元的價格計，賣出數(shù)量達到56.8萬股。

然而，大宗交易的信息卻顯示出另外一種信息。

大宗交易記錄顯示，12月19日，中信證券總部(非營業(yè)場所)通過兩筆大宗交易接手了65萬股重慶啤酒。

首先，中信證券總部(非營業(yè)場所)通過大宗交易方式，以19日跌停板34.88元的價格，從中金公司北京建國門外大街證券營業(yè)部手中接過25.01萬股，成交金額為872萬元；同時，又從申銀萬國上海余姚路證券營業(yè)部手中接過40.68萬股，成交金額為1418萬元，兩筆交易加總動用資金2291萬元。

由于大宗交易的股票要到第二天才可以在二級市場上賣出，這說明占據(jù)中信證券總部(非營業(yè)場所)的投資者，手上此前已經(jīng)有大量重慶啤酒的籌碼。

“不排除是基金在對倒，制造出有人愿意接手的信息，從而希望重慶的連續(xù)跌停趨勢能夠企穩(wěn)?！鄙鲜鋈倘耸糠治?，從數(shù)量的對應(yīng)來看，這種可能性還是比較大的。

12月20日，該席位繼續(xù)出現(xiàn)在賣出榜單之上，以當(dāng)日跌停價31.39元計算，共賣出65.69萬股。

此外，也是在19日當(dāng)日，重慶啤酒的融資買入額突然暴增，上交所公開信息顯示，當(dāng)天重慶啤酒的融資買入金額為154萬元，而在此前12月8日至18日之間的數(shù)個交易日里，其融資買入金額多數(shù)為零，至多不過12萬元。

“這個操作的動機值得懷疑，不像一般投資人所為。”上述券商人士表示，業(yè)內(nèi)多家券商已經(jīng)將重慶啤酒踢出股票標(biāo)的池，“我們不會向客戶推薦買入這只股票，更別說融資買入了。

神秘大客戶

這個名為中信證券總部(非營業(yè)場所)的席位，在重慶啤酒慘淡的9連跌停當(dāng)中，動作頻頻，引人注目。

在業(yè)內(nèi)人士看來，這個模糊的披露本身就惹人懷疑。

“一般情況來說，標(biāo)注了非營業(yè)場所，那就排除了是營業(yè)部的客戶操作的可能性。剩下的只有自營、資管、機構(gòu)客戶或者大的個人客戶?！鄙鲜鋈倘耸拷榻B，如果是自營部門，一般會在券商后標(biāo)注(自營)。

比如，12月19日，重慶啤酒第二大賣出席位即為宏源證券股份有限公司總部(自營)。

資產(chǎn)管理部門亦復(fù)如是。

“而如果是在總部由專門交易單元的機構(gòu)客戶，一般也會直接顯示機構(gòu)專用席位?！鄙鲜鋈倘耸糠治?，“這樣排除來看，貌似只剩下大的私人大客戶一說了。實際上不是，前述的各種披露都只是一般情況，并不是強制規(guī)定，以這種模糊的披露方式，從可能性上來講，只是排除了營業(yè)部，另外4個類型的主體都有可能。

12月19日，一位接近中信證券人士告訴本報記者，這個席位是中

信證券的大客戶，但具體情況不方便透露，只是排除了中信證券自營和資管的可能，至于該客戶到底是機構(gòu)客戶還是個人客戶，其不置可否。

而目前在外界看來，這個頂著中信證券總部名號的席位，被廣泛解讀為中信證券的自營部門，其對市場的影響難以評估。

“這種模糊的信息披露，平時看不出來影響，在關(guān)鍵時候就顯示出問題來了。”上述券商人士表示，交易所和中信證券都有必要對此做出回應(yīng)。

[責(zé)任編輯：yangm] 標(biāo)簽：中信證券 重慶啤酒 買入金額 

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