證監(jiān)會(huì)通報(bào)兩起內(nèi)幕交易案件 6人被罰款

2011年12月03日 02:57
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào) 作者：侯捷寧

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12月2日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了兩起內(nèi)幕交易案，這兩期內(nèi)幕交易案分別涉及上市公司佛山照明和佛塑股份在收購(gòu)股權(quán)和出售土地、對(duì)外投資的過(guò)程中，被收購(gòu)公司高管和上市公司子公司高管共6人利用內(nèi)幕信息交易上市公司股票。經(jīng)證監(jiān)會(huì)核查后決定，沒(méi)收這6個(gè)人的違法所得，并處以同等金額罰款。分析人士，在佛塑股份的案件中，證監(jiān)會(huì)對(duì)其子公司高管涉嫌內(nèi)幕交易的的處罰意味著打擊范圍正在拓寬。

據(jù)了解，2009年7月--2009年10月21日之間，即佛塑股份在出售土地資產(chǎn)和對(duì)外投資事項(xiàng)的時(shí)候，涉及的相關(guān)子公司的高管及其親屬蔡偉甫、龐友國(guó)、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏等五人在知悉上述內(nèi)幕信息后、內(nèi)幕信息公開(kāi)前，買(mǎi)入佛塑股份，并在上述信息發(fā)布后，立即賣(mài)出股票，獲得盈利。

從法律規(guī)定看，佛塑股份對(duì)外出售土地資產(chǎn)事項(xiàng)，屬于《證券法》第七十五條第二款第(五)項(xiàng)規(guī)定的“公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)出售一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十”事項(xiàng)，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。佛塑股份對(duì)金輝高科增資事項(xiàng)，屬于《證券法》第七十五條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的“公司增資的計(jì)劃”，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。

從上述兩個(gè)事項(xiàng)公開(kāi)前后股價(jià)走勢(shì)看，佛塑股份自2009年10月9日起連續(xù)上漲，至2009年10月19日重大事項(xiàng)停牌前一交易日累計(jì)上漲30.27%，同期深證綜指上漲6.1%，佛塑股份偏離大盤(pán)走勢(shì)24.17%；2009年10月20日，佛塑股份停牌；2009年10月21日復(fù)牌至2009年10月30日，佛塑股份累計(jì)上漲17.67%，同期深證綜指上漲-1.45%，佛塑股份偏離大盤(pán)走勢(shì)19.12%。

因此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，蔡偉甫、龐友國(guó)、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏的行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。沒(méi)收蔡偉甫違法所得120,825.56元，并處以20,825.56元罰款；沒(méi)收龐友國(guó)違法所得36,834.03元，并處以36,834.03元罰款；沒(méi)收陳錫尤違法所得64,678.70元，并處以64,678.70元罰款；沒(méi)收廖凱明違法所得33,923.10元，并處以43,923.10元罰款；沒(méi)收吳慧敏違法所得176,309.10元，并處以176,309.10元罰款；沒(méi)收吳慧敏

“證監(jiān)會(huì)下一步將會(huì)加大對(duì)上市公司子公司高管內(nèi)幕交易行為進(jìn)行重點(diǎn)打擊。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人接受本報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)表示，由于目前內(nèi)幕信息知情人登記制度只限于上市公司高管，還沒(méi)有普及到上市公司子公司的高管人員，因此，對(duì)上市公司子公司高管涉嫌內(nèi)幕交易的行為還沒(méi)有一個(gè)很好的監(jiān)控。下一步將證監(jiān)會(huì)將在機(jī)制方面繼續(xù)完善對(duì)此類(lèi)案件的防范和監(jiān)控?！胺鹚芄煞莅讣舱f(shuō)明證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕打擊的范圍正在擴(kuò)大，打擊力度也更大。”上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)。

同屬于佛山的佛山照明內(nèi)幕交易案件則是外部知情人的內(nèi)幕交易案件。佛山照明收購(gòu)國(guó)軒高科股權(quán)事項(xiàng)的時(shí)候，國(guó)軒高科總經(jīng)理方清參與了佛山照明收購(gòu)國(guó)軒高科股權(quán)事項(xiàng)，并利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票。在2010年1月開(kāi)始談判到2010年7月15日簽署協(xié)議的過(guò)程中，方清2010年4月28日在國(guó)元證券合肥宿州路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)。7月12日，方清股票賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入佛山照明20,000股，買(mǎi)入成本合計(jì)244,700.00元。7月27日，上述賬戶(hù)賣(mài)出佛山照明股票10,000股，成交價(jià)格13.35元。截至2011年3月8日收市，上述賬戶(hù)仍持有佛山照明股票10,000股，交易佛山照明股票盈利48,800.00元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票，違反了《證券法》第七十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。責(zé)令方清依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得48,800元，并處以罰款48,800元，

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