委員違規(guī)持股且未申請(qǐng)回避 證監(jiān)會(huì)首次解聘重組委委員

2011年12月02日 09:56
來源：深圳商報(bào)

0人參與0條評(píng)論

【深圳商報(bào)訊】中國證監(jiān)會(huì)首次對(duì)其并購重組委委員開出解聘職務(wù)的罰單。

近期，證監(jiān)會(huì)收到舉報(bào)，指稱北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司總經(jīng)理、證監(jiān)會(huì)第三屆并購重組委委員吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票。為此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門于11月中旬對(duì)吳建敏違規(guī)持股一事立案調(diào)查，并暫停其并購重組審核工作。

經(jīng)查，吳建敏在借用他人賬戶持有“ST圣方”股票的情況下，未按規(guī)定提出回避申請(qǐng)，于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購重組方案。吳的行為違反了證監(jiān)會(huì)《并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》第十三條“委員不得持有所審核的上市公司股票”的規(guī)定。根據(jù)《規(guī)程》第十證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)并購重組委委員分別予以談話提醒、批評(píng)、解聘等處理”的規(guī)定。證監(jiān)會(huì)經(jīng)研究決定，對(duì)吳建敏并購重組委委員職務(wù)予以解聘。

“證監(jiān)會(huì)對(duì)吳建敏的問題非常重視，解聘在《規(guī)程》的規(guī)定中是就高限作出的處罰，此事在內(nèi)部流程上是按特急件處理，以此表明監(jiān)管部門對(duì)相關(guān)問題的態(tài)度?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，“解聘后，如發(fā)現(xiàn)吳建敏存在其他違法違規(guī)行為，則根據(jù)有關(guān)規(guī)定依法作出相應(yīng)處理。”

據(jù)了解，“ST圣方”股票于2006年3月停牌，吳建敏買入此股當(dāng)在此時(shí)點(diǎn)之前；吳系2007年12月被聘任為重組委委員；其未申請(qǐng)回避參與審核重組方案時(shí)間則在2010年3月。也就是說，吳在購入該股時(shí)，應(yīng)該并不清楚未來有機(jī)會(huì)成為重組委委員并審核重組方案，其主觀惡意主要表現(xiàn)在明知持有所審核上市公司股票，但未按規(guī)定申請(qǐng)回避的環(huán)節(jié)上。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說，吳建敏的選聘過程符合程序。在審核會(huì)議召開前，吳也按程序要求填寫了重組委委員《與并購重組申請(qǐng)人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說明》，對(duì)是否持有所審核的申請(qǐng)人股票情況作出說明并簽字，且在例行詢問其是否需要提出回避時(shí)給予了否定答復(fù)。這些簽署說明已經(jīng)存檔。

“吳建敏的事情，對(duì)我們和重組委委員都是很好的教訓(xùn)，給我們大家敲響了警鐘，讓我們反思日常監(jiān)督監(jiān)管工作的問題，”這位負(fù)責(zé)人坦陳，“如何防范個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn)，也是我們應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)研究的問題”，“經(jīng)過這次事情，我也在想，我們的制度要求確實(shí)已經(jīng)比較完善了，但關(guān)鍵還在執(zhí)行環(huán)節(jié)?！睋?jù)悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將在委員的日常管理中，增加對(duì)委員執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和工作紀(jì)律情況的定期檢查工作，并將其作為委員年度考核的重要內(nèi)容。同時(shí)，近期證監(jiān)會(huì)還將組織召開并購重組委專題會(huì)議，對(duì)委員進(jìn)行警示教育。

從制度角度說，證監(jiān)會(huì)目前正在全面修訂《規(guī)程》，特別是對(duì)委員買賣上市公司證券行為作了更嚴(yán)格的規(guī)定，即委員不得直接或以化名、借他人名義買賣上市公司證券；在接受聘任后，應(yīng)及時(shí)申報(bào)賬戶及持有上市公司證券的情況，并在一定時(shí)限內(nèi)清理賣出。

“今后，我會(huì)將保持對(duì)委員違法違紀(jì)行為的查處力度，凡涉嫌犯罪的，一律移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。我們熱忱歡迎投資者和媒體對(duì)監(jiān)管行為進(jìn)行監(jiān)督。”負(fù)責(zé)人表示。

(上證報(bào) 周? 馬婧妤)

打印轉(zhuǎn)發(fā)