深交所：去年內(nèi)幕交易案創(chuàng)新高 并購重組成高發(fā)區(qū)

2011年12月01日 17:20
來源：財經(jīng)網(wǎng)

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【《財經(jīng)》綜合報道】 12月1日，據(jù)中國證券報報道，深交所綜合研究所12月1日發(fā)布了《中國證監(jiān)會2010年度證券行政處罰分析報告》。數(shù)據(jù)顯示，2010年證監(jiān)會和司法機(jī)關(guān)共對13件內(nèi)幕交易案件作出處罰或司法判決，為歷年之最。從比例上看，2010年查處的內(nèi)幕交易案件數(shù)量占比達(dá)到16.53%，遠(yuǎn)超2007年至2009年間5.35%的均值。其中，利用并購重組信息從事內(nèi)幕交易，是已查處內(nèi)幕交易的主要形式。

報告稱，2010年行政處罰委共收案件107件，審結(jié)67件。證監(jiān)會共作出53項行政處罰決定書及16項市場禁入決定書，共有上市公司24家、會計師事務(wù)所3家、期貨公司2家、其他機(jī)構(gòu)7家受到處罰，其中2家機(jī)構(gòu)證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可被撤銷，1家機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可被吊銷，沒收法人違法所得總計4669.951734萬元、港幣854.474497萬元，對法人罰款總計3785.246381萬元；48名自然人被市場禁入(永久性禁入8人、十年禁入9人、七年禁入2人、五年禁入16人、三年禁入13人)，3人證券從業(yè)資格被吊銷，53人被警告，證監(jiān)會對197名自然人給予罰款合計1721.624398萬元，沒收違法所得共計96.573167萬元。

從查處案件來看，信息披露類違法行為是證券違法行為最主要類型，占全部案件的50%，與2007至2009年間數(shù)據(jù)相似；其次是機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營或交易行為，占比20.31%。此外，查處的內(nèi)幕交易案件數(shù)量顯著上升，占比16.53%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過2007年至2009年間5.35%的均值。2010年行政處罰委共審結(jié)內(nèi)幕交易案件14件，分別是2008年(3件)、2009年(6件)的4.6倍和2.3倍。而且，2010年另有13件內(nèi)幕交易案件由證監(jiān)會稽查部門依法直接移交公安機(jī)關(guān)。

2010年受到行政處罰的10件內(nèi)幕交易案件中，涉案主體共23個(法人3個，自然人20個)，其中上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員為11人。按主體的比例分布，涉及傳統(tǒng)的“法定內(nèi)幕交易主體”(即《證券法》第74條規(guī)定的“內(nèi)幕信息知情人”)的內(nèi)幕交易案件達(dá)9件，占全部案件的90%；在內(nèi)幕交易知情人內(nèi)幕交易中，上市公司及股東相關(guān)人員的內(nèi)幕交易較為嚴(yán)重，占內(nèi)幕交易知情人內(nèi)幕交易案件的90%，占全部案件數(shù)的80%。

隨著近年內(nèi)幕信息知情人報備制度的建立，內(nèi)幕交易主體逐漸有從傳統(tǒng)“內(nèi)幕信息知情人報擴(kuò)散至非傳統(tǒng)“內(nèi)幕信息知悉人”的趨勢。在上述10件內(nèi)幕交易案件中，有4件案件涉及非傳統(tǒng)內(nèi)幕信息知情人。上述10件內(nèi)幕交易案件平均非法收益為8.58萬元，如算上由證監(jiān)會移送公安機(jī)關(guān)處理并已經(jīng)司法機(jī)關(guān)宣判的3件內(nèi)幕交易案件，案件平均非法收益將上升至2592.24萬元，平均個案處罰金額上升至7154.92萬元。

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