勝景山河保薦代表人資格被撤 李旭利老鼠倉被罰

2011年11月30日 16:18
來源：羊城晚報(bào) 作者：驍健

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羊城晚報(bào)訊 11月29日，中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)兩起市場(chǎng)高度關(guān)注的案子處理情況，勝景山河兩保薦代表人資格被撤，前基金經(jīng)理李旭利將被作出行政處罰。

據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，李旭利老鼠倉案的情況是，2009年2月28日至2009年5月20日，李旭利利用職務(wù)之便，非法獲利一千余萬元。目前公安機(jī)關(guān)已對(duì)李旭利逮捕。證監(jiān)會(huì)將對(duì)其作出行政處罰。

對(duì)于備受市場(chǎng)關(guān)注的“勝景山河事件”，中國證監(jiān)會(huì)開出的罰單是：因在勝景山河首次公開發(fā)行并上市項(xiàng)目中，盡職調(diào)查工作不完善，對(duì)勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分，向保薦機(jī)構(gòu)平安證券采取出具警示函的措施，向林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的措施。據(jù)悉，11月29日，平安證券和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)正式收到中國證監(jiān)會(huì)上述罰單。

2010年10月27日，勝景山河IPO獲中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委通過，但在12月17日即將登陸深交所的前夜，有媒體發(fā)文稱其招股書披露不實(shí)，涉嫌虛增銷售收入等情況，上市被緊急叫停。2011年4月6日，中國證監(jiān)會(huì)撤銷勝景山河首次公開發(fā)行股票行政許可決定。

有業(yè)內(nèi)人士分析，與此前類似情況相比，中國證監(jiān)會(huì)此次開出的罰單為史上最嚴(yán)的罰單。

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