證監(jiān)會今年來立案查內(nèi)幕交易39起

2011年11月30日 15:34
來源：新民晚報

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本報訊 (記者 許超聲)中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人昨天通報今年前11個月證券期貨稽查執(zhí)法情況時披露，交銀施羅德基金原投資決策委員會主席李旭利涉嫌“老鼠倉”被立案調(diào)查并移送公安機關(guān)，目前李旭利已被執(zhí)行逮捕，檢察機關(guān)也已于前期審查起訴。

李旭利非法獲利千萬元

據(jù)該負責(zé)人介紹，2010年9月21日，證監(jiān)會對李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票行為進行立案調(diào)查。經(jīng)查，2009年2月28日至2009年5月25日期間，李旭利利用職務(wù)便利，通過其實際控制的2個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票2只，并非法獲利1000余萬元。鑒于李旭利行為涉嫌刑事犯罪，證監(jiān)會依據(jù)有關(guān)規(guī)定將此案移送公安機關(guān)立案偵查。經(jīng)檢察院批準，公安機關(guān)已對李旭利執(zhí)行逮捕，檢察機關(guān)已于前期審查起訴。該負責(zé)人表示，待該案司法判決后，證監(jiān)會將對其涉及的行政違法事項作出處理。

今年立案調(diào)查案件82起

據(jù)通報，今年前11個月，證監(jiān)會共獲取各類案件線索245件。其中，內(nèi)幕交易108件、市場操縱22件。證監(jiān)會在核實基礎(chǔ)上共立案調(diào)查案件82起，其中內(nèi)幕交易39起，市場操縱9起。截至目前，移交行政處罰委員會的共69起，作出50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書，對包括上市公司、會計師事務(wù)所、期貨經(jīng)紀公司、證券公司在內(nèi)的35家機構(gòu)分別進行行政處罰；對150人處以罰款，吊銷了2人的基金從業(yè)資格；罰沒款金額總計3.35億元。

證監(jiān)會表示，將繼續(xù)秉承“保護投資者利益”的宗旨，對違法犯罪行為始終保持高壓態(tài)勢，嚴格執(zhí)法，堅決查處內(nèi)幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，維護市場秩序，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

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