證監(jiān)會(huì)開(kāi)出最嚴(yán)保代“罰單” 監(jiān)管從嚴(yán)或?qū)⒊蔀槌B(tài)

2011年11月30日 08:06
來(lái)源：金融投資報(bào)

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本報(bào)訊 備受關(guān)注的“勝景山河事件”終以一紙嚴(yán)厲罰單畫(huà)上句號(hào)。 11月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)出罰單：向保薦機(jī)構(gòu)平安證券出示警示函，并撤銷(xiāo)平安證券勝景山河項(xiàng)目?jī)擅炞直Ｋ]的保薦代表人資格。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》，因在勝景山河首次公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目中，盡職調(diào)查工作不完善，對(duì)勝景山河經(jīng)銷(xiāo)商、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分，向保薦機(jī)構(gòu)平安證券采取出具警示函的措施，向林輝、周凌云采取撤銷(xiāo)保薦代表人資格的措施。

2010年10月27日，勝景山河IPO獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委通過(guò)，但在12月17日勝景山河即將登陸深交所的前夜，有媒體發(fā)文稱其招股書(shū)披露不實(shí)，涉嫌虛增銷(xiāo)售收入等情況，勝景山河IPO被緊急叫停，公司申請(qǐng)暫緩上市。

2011年4月6日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于撤銷(xiāo)湖南勝景山河生物科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票行政許可的決定》，該《決定》認(rèn)為，勝景山河在招股說(shuō)明書(shū)中未披露關(guān)聯(lián)方及客戶信息，構(gòu)成信息披露的重大遺漏。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委會(huì)議再次表決，勝景山河首發(fā)申請(qǐng)未獲通過(guò)。

至此，勝景山河成為繼立立電子和蘇州恒久之后，中國(guó)證券史上第三家“募集資金到位、但I(xiàn)PO最終被否”的擬上市公司。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，迄今共有3個(gè)過(guò)會(huì)后被撤銷(xiāo)IPO許可的項(xiàng)目。其中2008年過(guò)會(huì)的立立電子，僅被撤銷(xiāo)了發(fā)行人上市資格，證監(jiān)會(huì)并未對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。2010年過(guò)會(huì)的蘇州恒久，除被撤銷(xiāo)上市資格外，證監(jiān)會(huì)還向保薦機(jī)構(gòu)出具警示函、12個(gè)月內(nèi)不受理2名保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。

此次勝景山河的保薦機(jī)構(gòu)平安證券除同樣被證監(jiān)會(huì)出具警示函外，2名保薦代表人卻遭撤銷(xiāo)資格的處罰決定，而非此前的暫停保薦資格一段時(shí)間。

“因項(xiàng)目問(wèn)題而直接撤銷(xiāo)保代資格，沒(méi)記錯(cuò)的話這在保代史上還是第一次，處罰很?chē)?yán)格了。”上海一大型投行部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，這個(gè)“罰單”應(yīng)該是保代史上最嚴(yán)厲的處罰。

記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示信息統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截止目前共有10名保薦代表人先后被撤銷(xiāo)保代資格，其中8人都因?yàn)槲窗磿r(shí)參加保代培訓(xùn)或未及時(shí)轉(zhuǎn)會(huì)，2人是因?yàn)榇嬖谧?cè)材料虛假問(wèn)題。尚無(wú)一人是因?yàn)轫?xiàng)目原因被撤銷(xiāo)保薦代表人資格。因保薦項(xiàng)目問(wèn)題而受到處罰的保薦代表人最多就是被暫停保薦資格，而且暫停期限最長(zhǎng)的也就是12個(gè)月。

市場(chǎng)人士指出，有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任和保薦代表人在IPO發(fā)行中的盡責(zé)問(wèn)題一直備受投資者指責(zé)，尤其對(duì)保薦機(jī)構(gòu)出于自身利益而過(guò)于偏重發(fā)行人利益而罔顧投資者利益。這些市場(chǎng)人士猜測(cè)，證監(jiān)會(huì)新主席履新伊始，就開(kāi)出如此嚴(yán)厲罰單，不排除以后這種嚴(yán)厲監(jiān)管就是一種常態(tài)。

證監(jiān)會(huì)當(dāng)日還通報(bào)了對(duì)科冕木業(yè)保薦人的處理情況。據(jù)了解，科冕木業(yè)上市當(dāng)年業(yè)績(jī)下滑50%，保薦人民生證券馬初進(jìn)、張星巖盡職推薦工作不完善。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述兩人采取三個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，下一步將完善保薦制度，盡快推出《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》；同時(shí)加大保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步加大處罰力度；還要研究制定律所從事保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管細(xì)則。

此外，證監(jiān)會(huì)當(dāng)日還通報(bào)了兩起老鼠倉(cāng)案件。據(jù)通報(bào)，2009年2月28日至2009年5月20日，李旭利利用職務(wù)之便，非法獲利1000余萬(wàn)元。目前公安機(jī)關(guān)已對(duì)李旭利實(shí)施逮捕。證監(jiān)會(huì)將對(duì)其作出行政處罰。另?yè)?jù)通報(bào)，2009年2月28日至2010年4月15日，許春茂利用職務(wù)便利，非法獲利209萬(wàn)余元。今年10月9日，許春茂被判有期三年，緩刑三年，并處罰金210萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)將對(duì)許春茂作出行政處罰。本報(bào)綜合

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