證監(jiān)會警示平安證券 勝景山河保薦代表人被撤銷資格
中證網(wǎng)訊 中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人29日宣布，近期，證監(jiān)會對負責勝景山河以及科冕木業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市項目的有關(guān)保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)及相關(guān)責任人員的中介責任進行了核查，并采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。 中
這位負責人說，勝景山河保薦機構(gòu)平安證券及其保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對勝景山河的銷售及客戶情況、關(guān)聯(lián)方等事項核查不充分，未對勝景山河前五大客戶進行任何函證或訪談；也沒有對會計師工作進行審慎復核。證監(jiān)會對平安證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，對保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。
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標簽：保薦 勝景 山河 平安
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