天才交易員違規(guī)操作瑞銀20億美元人間蒸發(fā)

2011年09月17日 15:05
來源：北京晚報

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阿多博利

阿多博利被帶離法庭。

凱維埃爾

英國警方16日對瑞士銀行集團交易員奎庫·阿多博利提出欺詐和偽造賬目指控。這名交易員當天下午首次出庭，淚灑當場。

標準普爾公司16日說，鑒于操作員涉嫌違規(guī)交易致瑞銀蒙受損失20億美元的消息曝光，這家國際信用評級機構(gòu)可能調(diào)低瑞銀的長期債務評級。

事件回放

首次出庭淚灑當場

當天下午，阿多博利現(xiàn)身倫敦地方法庭出席聽證，他身著白襯衣和淺藍色套頭衫，一度擦拭淚水。聽證持續(xù)時間較短。其間，阿多博利僅開口確認姓名。法官隨后下令繼續(xù)羈押阿多博利至本月22日。這樁違規(guī)交易致瑞銀蒙受巨額損失的同時，也將這家瑞士最大銀行推上風口浪尖。瑞銀倫敦分支一名交易員說，今后兩周，瑞銀可能宣布裁員并取消獎金。

瑞銀損失20億美元

倫敦警方15日拂曉在倫敦中部逮捕一名31歲男子，認定他“涉嫌濫用職權(quán)從事欺詐”。遭羈押男子為一名交易員，供職于瑞銀位于倫敦的證券交易部門。

瑞銀當天發(fā)布簡短聲明，證實旗下投資銀行一名交易員因未授權(quán)交易致瑞銀蒙受巨額損失，“事情仍在調(diào)查，瑞銀方面當前估計損失在20億美元左右。

聲明說，瑞銀客戶倉位沒有受到違規(guī)交易影響，但瑞銀本財年第三季度財報可能報虧。

瑞銀對這次交易的定義是“未授權(quán)交易”，沒有公布細節(jié)。但金融行業(yè)內(nèi)一些分析師判斷，這一交易類型實際上是一種普通期權(quán)交易，這種交易類型又稱“香草”債券交易，是一種現(xiàn)代衍生金融工具的期權(quán)交易。一些市場資深操盤手認為，現(xiàn)階段難以用“未授權(quán)交來解釋這次由小動作引發(fā)的大虧損，因為在瑞銀旗下投行的金融系統(tǒng)中，一些大客戶的賬戶始終處于有必要被死盯的狀態(tài)，任何非常規(guī)、大規(guī)模的資金轉(zhuǎn)移都應當能夠被及時攔截。

天才青年震驚全球

31歲的嫌疑人阿多博利2006年加入瑞銀，從后勤部門做起，快速升職。瑞銀14日晚間發(fā)現(xiàn)交易出現(xiàn)問題，隨后報警，警方在兩個半小時后的次日凌晨逮捕阿多博利。阿多博利畢業(yè)于英國諾丁漢大學計算機科學與管理專業(yè)，被朋友們形容為計算機天才，且“非常放松和樂天派”。在瑞銀的日常工作是為客戶提供股票以及其他資產(chǎn)價格咨詢。

他的房東介紹，阿多博利很有天賦，他在瑞銀駐倫敦分支機構(gòu)附近租了一套公寓，周租金1000英鎊，最近剛搬走。在他被捕前，他的臉譜”頁面上的狀態(tài)一欄顯示：“我需要一個奇跡”。當然，誰也沒料到這個“奇跡”會以一種震驚全球的方式出現(xiàn)。

認識他的人表示，阿多博利能言善道、人緣極佳，而且是“派對”動物，身邊不乏美女。他租住豪宅、夜夜笙歌。

后果嚴重

堪比巴林

金融行業(yè)一些專家點評，這樁交易涉及的嫌疑人在瑞銀內(nèi)部職位不高，卻能夠過手如此大筆交易，實在叫人“不可思議”。也有人認為，阿多博利的職務能夠了解交易平臺臺前幕后各種情況，這也許是他能夠得手的主要原因。

如果判定阿多博利為主動操作，那么這樁交易的性質(zhì)將與十多年前一樁致使英國巴林銀行倒閉的金融舞弊案如出一轍。

1995年2月，英國老牌銀行巴林銀行宣布倒閉，原因是巴林銀行駐新加坡的經(jīng)紀人尼克·利森超額交易衍生性金融商品，導致銀行損失14億美元。

聲譽堪憂

行業(yè)分析師說，這樁違規(guī)交易使瑞銀的盈利前景變得暗淡，旗下投行業(yè)務也可能受到外界質(zhì)疑，令接連遭遇金融危機和查稅風暴沖擊的瑞銀聲譽再度受損。瑞銀因持有大量美國次級抵押貸款關聯(lián)證券等高風險產(chǎn)品，在上一輪全球金融危機中損失慘重，接受政府援助。瑞銀股票受影響大幅下挫。

瑞銀先前遭媒體曝光協(xié)助美國富人隱匿財產(chǎn)，偷逃稅款上千億美元。去年，瑞士政府同意瑞銀分批向美國提供涉嫌逃稅的4450個美國公民賬戶信息，美方撤銷針對瑞銀的訴訟,瑞銀為此支付7.8億美元罰款。

前車之鑒

法國魔鬼交易員獲刑3年

瑞銀違規(guī)交易案曝光令人想起法國最大金融違規(guī)交易案主角、法國最大金融違興業(yè)銀行前期貨交易員熱羅姆·凱維埃爾。2008年1月，銀行管理部門發(fā)現(xiàn)500億歐元多頭股指期貨交易源頭不明，凱維埃爾的瘋狂投注行為隨即暴露。

凱維埃爾獨自一人突破銀行多層安全監(jiān)控系統(tǒng)，獲得巨額資金購買期貨，致銀行損失近50億歐元。2010年10月，33歲的凱維埃爾獲判3年監(jiān)禁，罰款49億歐元。以被告?zhèn)€人收入計算，這筆罰金需超過17萬年才有望“償清”，可能創(chuàng)下法國歷史上對個人罰款金額之最。綜合報道