檢方證實(shí)：勁嘉事件觸碰內(nèi)幕的是匯豐晉信和建信基金

2011年09月05日 07:26
來源：理財(cái)周報(bào)

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理財(cái)周報(bào)記者 劉夢 熊婷婷/文

8月30日，根據(jù)理財(cái)周報(bào)記者調(diào)查，勁嘉股份泄露內(nèi)幕案的審查結(jié)果已經(jīng)報(bào)送檢方。因勁嘉股份董事會(huì)辦公室投資經(jīng)理泄密而非法獲利的兩家基金公司已經(jīng)完全鎖定，即為匯豐晉信和建信基金，分別獲利571萬元、915萬元。

這是繼“交易員指甲油投毒”事件以后，匯豐晉信的又一個(gè)丑聞。

8月26日，南山區(qū)人民檢察院官方微博發(fā)布消息，2009年，某上市公司投資關(guān)系經(jīng)理將內(nèi)幕消息泄露給多家基金公司，其中兩家基金公司通過短期買入賣出該股票，獲利1500萬元。

隨后，“上市公司”被鎖定為勁嘉股份，匯豐晉信被鎖定為其中一家基金。盡管匯豐晉信否認(rèn)收到任何法院文件，但長達(dá)一頁半的審查結(jié)果匯報(bào)文件上，匯豐晉信與建信基金短期買入的股票份額、非法獲利金額都已悉數(shù)明了。

前后向四家機(jī)構(gòu)泄密 建信匯豐借此獲利

涉嫌透露內(nèi)幕消息的顧華，是勁嘉股份董事會(huì)辦公室投資經(jīng)理。2009年8月21日，顧華參加勁嘉股份總經(jīng)理辦公室會(huì)議，了解到公司將與一家美國煙草公司簽訂合作協(xié)議，極有可能為公司帶來巨額利潤，拉動(dòng)股價(jià)上漲。

獲知此消息后，顧華先后將其透露給四家機(jī)構(gòu)。2009年8月26日，顧華首次向匯豐晉信投研人士透露，勁嘉股份將有重大利好項(xiàng)目。9月8日，顧華再度接觸泰信基金、東方證券、建信基金三家機(jī)構(gòu)，將此消息外傳。

2009年9月19日，就在顧華泄露信息的一個(gè)月內(nèi)，勁嘉股份發(fā)布了《關(guān)于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》，公告稱，美國英美煙草公司是總部位于英國倫敦的國際型煙草企業(yè)，公司正在與其洽談煙標(biāo)印刷的合作事宜，但尚未簽署任何協(xié)議。

記者從確切消息源獲知，9月19日之前，匯豐晉信和建信基金提前買入了勁嘉股份的股權(quán)，隨后短期賣出。其中，匯豐晉信買入251.07萬股，獲利571.37萬元。建信基金買入355.51萬股，獲利914.58萬元。兩家基金公司合計(jì)獲利1485.95萬元。

2010年12月22日，勁嘉股份顧華透露內(nèi)幕事件被立案偵查。第二天顧華即被刑事拘留。

2011年8月26日，南山區(qū)檢察院提起公訴，案件被依法宣判，顧華因泄露內(nèi)幕信息致兩家基金公司非法獲利1500萬元，被依法判處有期徒刑1年。

“沒有發(fā)現(xiàn)顧華從中獲得收益，情節(jié)并非特別嚴(yán)重。”前述熟知案件的法律人士說。根據(jù)法律規(guī)定，類似透露內(nèi)幕案件，情節(jié)嚴(yán)重的將處以5年以下有期徒刑；特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

記者查閱上市公司公告，并未發(fā)現(xiàn)顧華的相關(guān)信息。據(jù)了解，顧華曾是勁嘉股份董事會(huì)辦公室的投資經(jīng)理，今年36歲。

“他已經(jīng)辭職了，很早就不在公司了?！眲偶喂煞葑C券部回應(yīng)，“我們也是從報(bào)紙上獲知這件事情的，目前沒有收到法院的正式文件。

而之前勁嘉股份發(fā)布的《關(guān)于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》，據(jù)悉是一場烏龍事件，其公司名字存在差錯(cuò)，所謂的“美國英美煙草公司洽實(shí)際為一家美國的煙草貿(mào)易公司。

此前曾有媒體報(bào)道，2010年6月，該“美國英美煙草公司”向深圳證監(jiān)局舉報(bào)，揭發(fā)勁嘉股份副董事長莊德智是此公告的背后操縱者，策劃此次事件來拉動(dòng)股價(jià)上漲，從中獲利。

目前莊德智已經(jīng)離職，公司稱其辭職是為“個(gè)人身體”原因。

勁嘉股份于2007年12月上市，主營業(yè)務(wù)為包裝材料的設(shè)計(jì)、制版、印刷業(yè)務(wù)，其主要客戶是安徽、浙江、云南、貴州、江蘇等地的中煙工業(yè)公司。2011年上半年，勁嘉股份營業(yè)收入10.9億元，同比增長3.85%；凈利潤1.9億元，同比增長0.50%。

兩只基金或是建信優(yōu)選成長、匯豐晉信大盤

2009年8月26日，顧華第一次將內(nèi)幕消息告知匯豐晉信，當(dāng)日股票開盤價(jià)為11.20元。至2009年11月11日，其股價(jià)為17.28元，區(qū)間漲幅達(dá)到57.09%。

記者對(duì)比了勁嘉股份2009年三季報(bào)與年報(bào)的前十大流通股東，推斷獲利的兩只基金很可能是建信優(yōu)選成長、匯豐晉信大盤。

根據(jù)2009年三季報(bào)，勁嘉股份的前十大流通股股東包含長盛同慶、建信優(yōu)選成長、華安寶利配置、同盛證券投資、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤、景順長城新興成長、廣發(fā)核心精選共8只基金。

根據(jù)2009年報(bào)，建信優(yōu)選成長、華安寶利配置、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤、廣發(fā)核心均已經(jīng)不在前十大流通股股東名單，這五只基金同時(shí)存在短期交易的嫌疑。

因而，此前匯豐晉信辯護(hù)時(shí)，曾稱“所有購買的基金公司都被調(diào)查，不止是匯豐晉信一家”

記者據(jù)可靠消息獲知，涉案的兩家基金公司分別為匯豐晉信、建信基金。因而，獲利的兩只基金即可鎖定為匯豐晉信大盤、建信優(yōu)選成長。

公開資料顯示，王品和林彤彤二人曾于2009年6月24日開始擔(dān)任匯豐晉信大盤的基金經(jīng)理。2010年12月3日，林彤彤離任，王品留任。在林彤彤任職期間，匯豐晉信大盤的回報(bào)率為26.40%。

但據(jù)一位接近匯豐晉信高層的人士透露，公司認(rèn)為林彤彤涉嫌內(nèi)幕交易的可能性更小一些。另外，匯豐晉信一向看重林彤彤，目前其仍然擔(dān)任匯豐晉信龍騰的基金經(jīng)理。

田擎于2008年11月起開始擔(dān)任建信優(yōu)選成長的基金經(jīng)理。2010年4月，田擎離任，其任職期間基金回報(bào)率為66.30%。據(jù)悉，田擎目前已不在建信基金任職。

“沒有人對(duì)這兩家基金提出控告的話，法院無法判罰?！币晃皇熘讣姆扇耸空f，“具體如何判罰，仍然是證監(jiān)會(huì)的決定。”據(jù)悉，兩家基金或?qū)⒈涣P款3000萬。

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