勁嘉股份內(nèi)幕交易低調(diào)處理另有隱情

2011年09月03日 13:47
來(lái)源：中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào) 作者：段鑄

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“近日，由我院提起公訴的顧某泄露內(nèi)幕信息案宣判，被告人顧某因泄露內(nèi)幕信息致基金公司非法獲利近1500萬(wàn)元，被依法判處有期徒刑一年?！?月26日，深圳市南山區(qū)人民檢察院(下稱(chēng)南山檢察院)官方微博透露，被告人顧某為深圳南山區(qū)某知名上市公司投資者關(guān)系部經(jīng)理，在一次公司總經(jīng)理辦公會(huì)議上，獲知公司與某國(guó)外煙草公司洽談合作，且訂單量很大，將這一消息在多次場(chǎng)合泄露給多家基金公司，其中兩家基金公司獲悉后且在上市公司公告前大量買(mǎi)入，非法獲利1500萬(wàn)元。

《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者多方證實(shí)，南山檢察院微博中所言的上市公司為位于深圳南山區(qū)的勁嘉股份(002191.SZ)，而被告人顧某為勁嘉股份投資者關(guān)系部經(jīng)理顧華。這一認(rèn)定判罰結(jié)果將兩年前勁嘉股份的烏龍合同謎底引向了一場(chǎng)蓄謀已久的多方合謀，而這起原本被淡忘的烏龍合同事件也演變成為內(nèi)幕交易案。

烏龍合同、股東內(nèi)斗、內(nèi)幕交易、二股東辭職減持，將這一切聯(lián)系起來(lái)，勁嘉股份似乎并不只表面上這么簡(jiǎn)單，而顧華本人也并不一定為泄露內(nèi)幕消息的唯一員工。

低調(diào)處理

2011年8月26日，南山檢察院官方微博突然發(fā)布消息稱(chēng)，南山區(qū)某知名上市公司投資者關(guān)系部經(jīng)理顧某泄露內(nèi)幕消息，被判處有期徒刑一年，其中兩家基金公司因內(nèi)幕交易非法獲利1500萬(wàn)元。

“是顧華”深圳南山區(qū)一位上市公司董秘確切地告訴記者，整個(gè)深圳從事煙草配套行業(yè)的只有勁嘉股份，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的也只有勁嘉股份，“顧華也確實(shí)是勁嘉的投資者關(guān)系部經(jīng)理”

廣州一位常年擔(dān)任上市公司法律顧問(wèn)的律師告訴記者，基金公司因內(nèi)幕交易獲利并出現(xiàn)在內(nèi)幕交易案件中，在國(guó)內(nèi)尚屬首例，如果公開(kāi)審理，必然受到媒體廣泛關(guān)注，“南山檢察院的微博中以三個(gè)‘某’來(lái)代替，之前的流程則避而不談，也就是說(shuō)在低調(diào)處理”

記者撥通了勁嘉股份董事會(huì)秘書(shū)蔣輝的辦公電話，卻被以“正在開(kāi)會(huì)”為由掛斷。

查閱勁嘉股份的歷史公告得知，顧華所在的投資者關(guān)系部為董事會(huì)秘書(shū)所下屬，負(fù)責(zé)維護(hù)投資者關(guān)系、媒體關(guān)系，以及參與機(jī)構(gòu)調(diào)研、公司重大活動(dòng)組織等，其中一條明確規(guī)定，出席機(jī)構(gòu)對(duì)公司的調(diào)研。

蹊蹺的烏龍合同

涉案基金公司是否被處罰還要等待檢方是否提起公訴以及證監(jiān)會(huì)的處理結(jié)果，然而，由一起烏龍合同演變而成的內(nèi)幕交易案，直到審判結(jié)果公布，仍然留存著太多的疑點(diǎn)。

事情還得從頭說(shuō)起。

2009年8月19日，勁嘉股份從10.36元/股開(kāi)始啟動(dòng)，至2009年9月17日收盤(pán)，累計(jì)漲幅為36.02%，而在此期間，股吧等論壇相繼傳出勁嘉股份正在與國(guó)際煙草巨頭英美煙草公司洽談合作事宜。

2009年9月19日，勁嘉股份公告稱(chēng)，因網(wǎng)絡(luò)傳聞公司與英美煙草公司合作，引發(fā)投資者關(guān)注，所以公司公告該事項(xiàng)，并表示，與美國(guó)英美煙草公司正在接觸，洽談為美國(guó)英美煙草公司提供煙標(biāo)印刷的合作事宜，但并未簽署任何協(xié)議。

隨后，勁嘉股份股價(jià)再次上漲，至10月30日沖高至17.28元/股。

事情在2009年11月6日突然變化，原本公告的合作對(duì)象煙草巨頭美國(guó)英美煙草公司變?yōu)楸就撩绹?guó)煙草貿(mào)易公司，而后者僅為美國(guó)一家中小型的煙草貿(mào)易公司，對(duì)此變化，勁嘉股份的公告解釋為“工作人員疏忽，將英語(yǔ)翻譯錯(cuò)誤”

根據(jù)該公告，合作方美國(guó)本土煙草貿(mào)易公司的英文名為“Native American Tobacco & Trading LLC”，工作人員卻誤以為是英美煙草公司。

“這種錯(cuò)誤發(fā)生的幾率為零”與勁嘉股份同樣為煙草行業(yè)配套的某上市公司高管告訴記者，這件事在煙草行業(yè)廣為流傳，“勁嘉的公告說(shuō)合作方曾前往公司調(diào)研，而勁嘉也派人去美國(guó)調(diào)查，前后歷經(jīng)近兩個(gè)月，而且英美煙草公司為煙草行業(yè)全球龍頭，即使不知道其英文全稱(chēng)British American Tobacco，也該知道其全球通用的簡(jiǎn)稱(chēng)BAT，勁嘉的公告中合作方英文名稱(chēng)中并無(wú)‘British’(英國(guó))這個(gè)單詞”

“類(lèi)似于英美煙草這樣的巨頭對(duì)于供應(yīng)商的選擇非常謹(jǐn)慎，一般合同為3年，合同最后一年會(huì)對(duì)合作過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)，考慮是否更換供應(yīng)商，而如果需要更換，則一般也需要至少3年的考察期，這個(gè)現(xiàn)象也是國(guó)內(nèi)一些知名的煙草配套供應(yīng)商一直無(wú)法為國(guó)際巨頭提供配套的原因，而這個(gè)現(xiàn)象行業(yè)人所共知?！鼻笆龈吖苷J(rèn)為，這個(gè)烏龍合同肯定不止是表面上的工作疏忽問(wèn)題。

2010年2月12日，深圳證券交易所公告，由于勁嘉股份出現(xiàn)信息披露內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符的行為，深交所決定對(duì)有關(guān)當(dāng)事人勁嘉股份副董事長(zhǎng)兼副總經(jīng)理莊德智和常務(wù)副總經(jīng)理沈海祥給予公開(kāi)譴責(zé)的處分，并記入中小企業(yè)板上市公司誠(chéng)信檔案。

合作伙伴揭發(fā)操縱股價(jià)

2010年1月9日，勁嘉股份公告稱(chēng)與本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司的合作終止。

2010年5月，本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司負(fù)責(zé)人弗來(lái)德(音譯)來(lái)到中國(guó)，并通過(guò)媒體申訴，稱(chēng)勁嘉股份利用本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司操縱股價(jià)，“與我一直接觸的是勁嘉股份副董事長(zhǎng)莊德智，在幾次接觸過(guò)程中，他們(勁嘉股份)一直問(wèn)我是否可以將本土美國(guó)煙草貿(mào)易公司寫(xiě)成英美煙草公司，我一直拒絕。” 弗來(lái)德在接受媒體采訪時(shí)數(shù)次提及此事。

2010年7月29日，證監(jiān)會(huì)正式對(duì)勁嘉股份發(fā)出立案調(diào)查通知，至此，該事件定性開(kāi)始向內(nèi)幕交易演變。

2011年4月13日，原本是勁嘉股份公告2010年年報(bào)及分紅議案的日期，但勁嘉股份副董事長(zhǎng)莊德智突然提出異議，并在延后舉行的董事會(huì)上中途離場(chǎng)，隨后，莊德智辭去副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理職務(wù)。

莊德智及其控制的太和印刷實(shí)業(yè)有限公司為勁嘉股份的發(fā)起人股東，持股比例為32.47%，而第一大股東為喬魯予控制的深圳市勁嘉創(chuàng)業(yè)投資有限公司，持股比例為33.81%。與莊德智的辭職同時(shí)，太和印刷自2011年第一季度開(kāi)始，持續(xù)減持勁嘉股份，累計(jì)減持已經(jīng)超過(guò)2100萬(wàn)股，套現(xiàn)總額超過(guò)2億元。

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