證監(jiān)會通報兩起內(nèi)幕交易案件

2011年07月09日 03:30
來源：證券時報 作者：鄭曉波

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證券時報記者 鄭曉波

中國證監(jiān)會昨日通報了兩起內(nèi)幕交易案件。由于參與內(nèi)幕交易，時任湖南建筑工程集團(tuán)總公司總經(jīng)濟(jì)師劉洋和時任大信會計師事務(wù)所領(lǐng)導(dǎo)張松清分別被罰款30萬元和15萬元。

證監(jiān)會通報稱，2009年8、9月間，湖南建筑工程集團(tuán)總公司籌劃借殼ST中鎢上市。經(jīng)調(diào)查，時任湖南建筑工程集團(tuán)總公司總經(jīng)濟(jì)師的劉洋作為重組方高管人員，參與了公司借殼ST中鎢的相關(guān)事宜，是內(nèi)幕信息知情人。2009年10月15日至19日，劉洋在其辦公室下單，操作“謝某某”的證券賬戶累計買入ST中鎢42.11萬股。ST中鎢復(fù)牌后于11月18日將買入股票全部賣出，獲利1萬余元。

證監(jiān)會認(rèn)定，劉洋作為重組方高管人員，參與了ST中鎢借殼事宜，是內(nèi)幕消息知情人，其操縱他人賬戶累計買入ST中鎢違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定。對此，證監(jiān)會決定對劉洋給予警告，并處以30萬元的罰款。

在另一起案件中，涉案的張松清，時任大信會計師事務(wù)所審計六部高級經(jīng)理兼主管所領(lǐng)導(dǎo)。2008年底，大信會計師事務(wù)接受委托成為保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司2008年年度報告的審計機(jī)構(gòu)。張松清參與了審計計劃的復(fù)核與審批。但在限制交易期內(nèi)，張松清利用本人和他人賬戶交易保利地產(chǎn)股票，并盈利71894.55元。因為此舉違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收張松清違法所得，并對其處以15萬元罰款。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，從查處的案件來看，發(fā)生在上市公司并購重組期間的內(nèi)幕交易行為，很多是重組方人員實施的。該負(fù)責(zé)人提醒上市公司并購重組相關(guān)各方，應(yīng)嚴(yán)格守法、誠信自律，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，同時要求證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，在限定交易期限內(nèi)不得買賣上市公司股票。

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