華裔女子因涉美內(nèi)幕交易案獲罪

2011年06月22日 01:58
來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

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葛唯爾

美國(guó)政府在打擊內(nèi)幕交易案方面又贏得了重要一役。

美國(guó)加州專家網(wǎng)絡(luò)公司首選全球研究(Primary Global Research)的前顧問(wèn)——華裔女子焦婉瑩(Winifred Jiau)——于美國(guó)時(shí)間本周一被裁定有罪。她被控具有串謀及證券欺詐行為。 Global

在首選全球研究任職期間，焦婉瑩主要為金融業(yè)客戶提供行業(yè)信息服務(wù)。通過(guò)出售上市公司英偉達(dá)(Nvida)和邁威爾科技(Marvell Technology Group)的機(jī)密消息，焦婉瑩非法獲利超過(guò)20萬(wàn)美元。法官將于今年9月21日對(duì)其定罪量刑，她最高將面臨25年監(jiān)禁。她的律師表示，在一審終結(jié)后將提出上訴。

紐約曼哈頓區(qū)檢察官普瑞特·巴拉拉(Preet Bharara)表示：“焦婉瑩的所作所為給社交網(wǎng)絡(luò)一詞賦予了新的定義。她利用在上市公司工作的朋友，套取內(nèi)幕消息并以此獲利。

美政府重拳打擊

“專家人脈網(wǎng)絡(luò)”

焦婉瑩于去年12月被捕。她是第一個(gè)因內(nèi)幕交易案出庭受審的專家人脈公司顧問(wèn)。在早前的調(diào)查中，美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)發(fā)現(xiàn)，基金經(jīng)理通過(guò)高科技公司員工組成的“專家人脈網(wǎng)絡(luò)”獲得上市公司內(nèi)幕消息，并非法獲利。

曾在美國(guó)證監(jiān)會(huì)工作10年的律師雅各布·弗倫克爾(Jacob Frenkel)在接受《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示：“此案的判決無(wú)疑給了‘專家人脈網(wǎng)絡(luò)’狠狠的一擊。 稍后，法官的判決將傳遞一個(gè)明確的信息——專家人脈網(wǎng)絡(luò)難逃法網(wǎng)。

事實(shí)上，為調(diào)查“專家人脈網(wǎng)絡(luò)”涉嫌內(nèi)幕交易案，美國(guó)證監(jiān)會(huì)至今已起訴了十多名顧問(wèn)及基金經(jīng)理。其中，至少7人已經(jīng)認(rèn)罪，包括涉及此案的巴瑞資本管理公司創(chuàng)辦人兼基金經(jīng)理薩米爾·巴瑞(Samir Barai)、分析師杰森·普弗勞姆(Jason Pflaum)、SAC資本顧問(wèn)前基金經(jīng)理諾亞·弗里曼(Noah Freeman)、英偉達(dá)公司財(cái)務(wù)部前職員Son Ngoc Nguyen。他們均作為污點(diǎn)證人出庭作證。

業(yè)界資歷淘得“完美信息”

43歲的焦婉瑩畢業(yè)于臺(tái)灣大學(xué)，并在斯坦福大學(xué)獲得統(tǒng)計(jì)學(xué)碩士學(xué)位。作為臺(tái)積電(Taiwan Semiconductor)和英偉達(dá)的前任職員，焦婉瑩在半導(dǎo)體業(yè)界擁有深厚的人脈關(guān)系，使她有能力獲得一手內(nèi)幕消息。

從2006年到2008年12月，焦婉瑩利用她在英偉達(dá)和邁威爾科技財(cái)務(wù)部門工作的朋友，獲取上述兩家上市公司的詳細(xì)盈利情況及其他內(nèi)幕消息。她將這些消息出售給對(duì)沖基金經(jīng)理。作為報(bào)酬，相關(guān)對(duì)沖基金在2年內(nèi)，通過(guò)焦婉瑩任職的首選全球研究公司，以顧問(wèn)費(fèi)用的形式向她支付超過(guò)20萬(wàn)美元。

根據(jù)美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)發(fā)布的新聞稿，在2008年5月23日及28日，焦婉瑩分別致電巴瑞資本管理公司的創(chuàng)辦人兼基金經(jīng)理薩米爾·巴瑞及SAC資本顧問(wèn)前基金經(jīng)理諾亞·弗里曼。在電話中，她將邁威爾科技的季度收益、毛利率及截至2008年5月3日的季度每股盈余等內(nèi)幕消息透露給了上述兩名基金經(jīng)理。

焦婉瑩的消息不僅早于邁威爾科技季度財(cái)報(bào)公布時(shí)間，并且數(shù)據(jù)非常準(zhǔn)確。在一段電話錄音中，焦婉瑩曾非常明確地告知巴瑞內(nèi)幕消息的來(lái)源是邁威爾科技的員工。根據(jù)這些內(nèi)幕消息，巴瑞獲利超過(guò)82萬(wàn)美元。

弗里曼在作證時(shí)以“完美信息”來(lái)形容焦婉瑩的內(nèi)幕消息。他承認(rèn)至少有8個(gè)季度從焦婉瑩處獲取英偉達(dá)及邁威爾科技的內(nèi)幕消息，盈利數(shù)十萬(wàn)美元。

利用暗號(hào)掩人耳目

在檢察官提交的證據(jù)中，包括焦婉瑩與巴瑞和弗里曼的電話錄音，及她與相關(guān)科技公司雇員的郵件及短信記錄。在接頭時(shí)，焦婉瑩會(huì)使用各種暗號(hào)來(lái)掩蓋她與消息來(lái)源討論內(nèi)幕交易的事實(shí)。比如，“廚師”代表消息來(lái)源，即科技公司員工；“食譜”代表內(nèi)幕消息；而“糖”則代表錢。

例如，在2008年6月寫(xiě)給巴瑞的一封郵件中，她說(shuō)道：“廚師罷工了。所以多給我寄點(diǎn)糖吧，沒(méi)糖廚師不會(huì)告訴我的?！眊etty圖

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