信達(dá)證券關(guān)于發(fā)布中國寶安研報的情況聲明

2011年06月21日 08:35
來源：中國證券網(wǎng)-上海證券報

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信達(dá)證券股份有限公司關(guān)于發(fā)布“中國寶安”研究報告的情況聲明

我公司于2011年2月21日發(fā)布了中國寶安集團股份有限公司(以下簡稱“中國寶安集)的研究報告，該報告經(jīng)部分媒體轉(zhuǎn)載后，引起了廣泛關(guān)注。對此，公司說明如下：

一、研究報告的形成過程

公司新能源行業(yè)分析師在研究分析相關(guān)上市公司通過石墨礦提煉石墨烯的研發(fā)進(jìn)展及其對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極影響時，對中國寶安進(jìn)行了關(guān)注。公司分析師通過查閱中國寶安子公司深圳貝特瑞新能源材料股份有限公司(以下簡稱“貝特瑞新)的網(wǎng)站信息后，獲悉“貝特瑞擁有近2.68億噸儲量、適合于鋰離子二次電池用的優(yōu)質(zhì)石墨礦產(chǎn)資源，可以確保原料供給穩(wěn)定、持續(xù)”。其后，公司分析師通過參加中國寶安相關(guān)會議等調(diào)研活動，進(jìn)一步獲取了相關(guān)信息。

2011年2月21日，根據(jù)上述信息，公司分析師經(jīng)研究分析，發(fā)布了調(diào)研報告《中國寶安：石墨烯讓股價飛》，文中提及“寶安旗下子公司貝特瑞擁有中國天然鱗片狀石墨主要產(chǎn)地之一的黑龍江雞西石墨礦”等相關(guān)內(nèi)容。上述研究報告發(fā)布之后，公司未曾授權(quán)任何媒體進(jìn)行公開發(fā)布，但部分未獲得授權(quán)的媒體轉(zhuǎn)載了該報告。

二、我公司研究報告發(fā)布審核的流程

公司證券研究報告的審核和發(fā)布嚴(yán)格按照公司ISO9001質(zhì)量管理體系文件執(zhí)行。公司分析師通過研究咨詢平臺撰寫報告，研究部門風(fēng)控人員、研究小組組長、部門負(fù)責(zé)人通過研究咨詢平臺對研究報告進(jìn)行審核，公司合規(guī)管理部門通過風(fēng)控系統(tǒng)對研究報告是否構(gòu)成利益沖突進(jìn)行審核，報告的整個撰寫、審核和發(fā)布流程均實現(xiàn)系統(tǒng)留痕。

三、研究報告發(fā)布后的檢查情況

中國寶安相關(guān)情況引起媒體關(guān)注后，公司高度重視，積極進(jìn)行了自查，通過自查，未發(fā)現(xiàn)公司分析師存在編造虛假信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，報告發(fā)布與信達(dá)證券有關(guān)業(yè)務(wù)不存在利益沖突、與客戶不存在利益輸送等問題。通過自查，也發(fā)現(xiàn)公司在該研究報告的發(fā)布和審核過程中仍有如下需提高之處：(1)公司分析師未對上市公司的相關(guān)信息進(jìn)行進(jìn)一步核實；(2)對“寶安旗下子公司貝特瑞擁有中國天然鱗片狀石墨主要產(chǎn)地之一的黑龍江雞西石墨礦”的表述未注明信息來源；(3)在報告審核過程中，對前述問題未予以足夠關(guān)注。北京證監(jiān)局也對報告的撰寫、審核和發(fā)布過程進(jìn)行了全面的核查，并要求公司進(jìn)行相應(yīng)的整改。此外，研究報告引起媒體及社會關(guān)注后，公司未及時進(jìn)行公開回應(yīng)澄清，由此進(jìn)一步造成了媒體和公眾對該事件的誤解，對此，公司深表歉意。

根據(jù)自查結(jié)果和核查要求，公司主要采取了以下整改措施：(1)完善制度，進(jìn)一步明確研究報告可使用的信息來源及要求；(2)強化研究工作留痕；(3)對研究報告中涉及上市公司的重要信息要求充分求證，進(jìn)一步細(xì)化研究報告撰寫規(guī)范。

四、特別提示

公司研究報告只提供給公司客戶和其他特定客戶，為該類客戶的投資決策提供輔助和參考，報告使用者應(yīng)詳細(xì)閱讀報告的免責(zé)條款，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。未經(jīng)本公司書面同意，任何機構(gòu)和個人不得對本公司研究報告進(jìn)行任何形式的發(fā)布，投資者經(jīng)由未經(jīng)許可的渠道獲得研究報告，請慎重使用并注意閱讀研究報告尾頁的聲明內(nèi)容。

信達(dá)證券感謝公眾媒體和社會各界對公司發(fā)展的長期支持，公司將一如既往地秉承客觀、公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，進(jìn)一步加強研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)管理工作，為公司客戶提供更全面、更優(yōu)質(zhì)的研究服務(wù)。

信達(dá)證券股份有限公司

二O一一年六月二十一日

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