“私募一哥”澤熙投資徐翔被查溯源

2011年06月16日 04:26
來源：時(shí)代周報(bào) 作者：毛瀚民

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本報(bào)記者 毛瀚民 發(fā)自深圳

A股深寒，公、私募基金界一直風(fēng)雨飄搖。被業(yè)內(nèi)譽(yù)為“私募一哥”的上海澤熙投資總經(jīng)理徐翔，這幾天一直被江湖各種傳言所困擾。

“我們老總一直都比較低調(diào)，一直專心于做投資，對(duì)外界的采訪溝通一概由我負(fù)責(zé)?！?月7日，時(shí)代周報(bào)記者多次試圖電話聯(lián)系徐翔，澤熙投資一位負(fù)責(zé)人婉拒了記者的要求，最終由她代表公司接受了記者的電話采訪。

外界質(zhì)疑的幾大疑問之一是“徐翔因操縱股價(jià)正被交易所證監(jiān)會(huì)調(diào)查?！边@位不愿具名的澤熙投資有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示，“這完全是空穴來風(fēng)，徐翔一直在公司正常工作，所謂的被交易所、證監(jiān)會(huì)調(diào)查純粹是某些別有用心的人造謠，這段時(shí)間澤熙投資沒有和有關(guān)監(jiān)管部門接觸過，徐翔被查完全子虛烏有。

“在私募監(jiān)管缺失的當(dāng)下，各路私募手法詭異，如何監(jiān)管、杜絕股價(jià)操縱，乃是一個(gè)需要長期完善的問題?！?月7日，深圳證監(jiān)局一位高管對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示。而對(duì)于澤熙投資是否涉嫌操縱股價(jià)甚至惡意坐莊，證券監(jiān)管部門沒有給記者一個(gè)回復(fù)，市場各方亦說法各異。

升級(jí)陽光私募隊(duì)長？

5月29日，新浪微博網(wǎng)友嚴(yán)子陵稱，傳言證監(jiān)會(huì)在查澤熙操縱股市，其重倉股集體殺跌出貨；如果這次徐翔像李旭利一樣過不了關(guān)而倒下，其重倉股就有繼續(xù)崩盤的風(fēng)險(xiǎn)，理論上遠(yuǎn)離澤熙概念股。另一位股市投資人侯寧評(píng)論說，不錯(cuò)，(徐翔)升級(jí)為陽光私募隊(duì)長了，據(jù)說手里有幾十億資金。

嚴(yán)子陵還表示，金融市場是一個(gè)毀滅天才的最佳機(jī)器，“這次最好不要是私募澤熙徐翔和公募華夏大盤王亞偉?！币驀?yán)子陵并不是新浪微博加V客戶，簡介稱是職業(yè)交易員，因此記者無法斷定其真實(shí)身份。澤熙上述負(fù)責(zé)人對(duì)時(shí)代周報(bào)記者稱，“我們并沒有收到來自證監(jiān)會(huì)、交易所、信托公司等任何一方的調(diào)查或者任何意見。

該負(fù)責(zé)人表示，已注意到了微博上的傳聞，但因微博并非正式媒體，因此未作回應(yīng)?！翱吹缴鲜鑫⒉┖?，我立即安排公司人員進(jìn)行了自查，并咨詢了相關(guān)工作人員，得到的回饋是我們并未收到任何一方對(duì)公司的調(diào)查。我們還想聯(lián)系發(fā)微博的網(wǎng)友，問他何以知道監(jiān)管層的意思。

此外，市場猜測江淮動(dòng)力與恒星科技的大跌是澤熙在出貨。澤熙投資上述負(fù)責(zé)人表示異動(dòng)與澤熙無關(guān)，但未解釋原因。而私募界一人士提醒記者，重倉江淮動(dòng)力與恒星科技的是澤熙瑞金1號(hào)，該賬戶放在國泰君安，但此前兩股異動(dòng)時(shí)并無國泰君安營業(yè)部現(xiàn)身龍虎榜，現(xiàn)身龍虎榜的幾家券商也都不是澤熙其他幾期產(chǎn)品的合作券商，因此兩股的異動(dòng)可能真與澤熙無關(guān)。

德圣基金研究中心首席分析師江賽春對(duì)時(shí)代周報(bào)記者回復(fù)稱，私募基金在監(jiān)管方面一直存在空白，不排除有個(gè)別私募利用資金操縱股價(jià)，若股價(jià)異動(dòng)存在內(nèi)幕交易，交易所會(huì)去調(diào)查?！安贿^，現(xiàn)存的交易制度很難遏止內(nèi)幕交易的行為，在判別上比較困難。

深圳一位資深私募人士則對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示，澤熙投資的徐翔最早是操作寧波漲停敢死隊(duì)的操盤手之一，以追漲停板聞名股市。不過這次是否被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，四處打聽還不得而知?！靶煜璨倏v股價(jià)的傳聞?dòng)蓙硪丫茫雌湟酝牟僮髀肪€，借利好兇猛出貨是他的一貫套路?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示。

1978年出生的徐翔，人稱“寧波漲停板敢死隊(duì)”總舵主。2009年底徐翔創(chuàng)辦了澤熙投資，正式進(jìn)軍陽光私募界。相比普通私募一期產(chǎn)品幾千萬到億元不等的平均募集規(guī)模，山東信托澤熙瑞金1號(hào)首發(fā)規(guī)模高達(dá)10億元。首期產(chǎn)品就以4個(gè)月逆市增長29%傲視同期所有公募、私募基金。目前澤熙投資發(fā)行的4只產(chǎn)品資產(chǎn)規(guī)模超過了40億元。截至5月27日，澤熙瑞金1號(hào)扣除相關(guān)費(fèi)用后的累計(jì)增長率已高達(dá)78.80%。

5月31日，澤熙投資針對(duì)市場傳聞發(fā)布了一份“告投資者說”稱：近來A股市場連續(xù)下跌，我公司產(chǎn)品凈值有所回撤；我公司未接到任何相關(guān)監(jiān)管部門的問詢和調(diào)查，公司自查也不存在違規(guī)行為，網(wǎng)絡(luò)傳言和部分媒體報(bào)道為造謠；媒體報(bào)道的個(gè)股異動(dòng)與我公司無關(guān)；對(duì)造謠者保留法律訴訟的權(quán)利。

公開信息顯示，截至5月27日，澤熙1-5期凈值分別為1.788元、1-2852元、1-3176元、125.52元和130.46元，分別較5月20日下降5.4%、7日98%、10.04%、11.93%和8.02%。澤熙投資上述負(fù)責(zé)人對(duì)時(shí)代周報(bào)記者解釋，此前業(yè)績不好是因?yàn)楹鋈患觽}判斷失誤，接下來將努力掙回來。私募的業(yè)績要看長期，一個(gè)周的短期表現(xiàn)說明不了什么，我們每周都會(huì)公布凈值，要看平均回報(bào)水平。

被指股市“第一惡莊”

遭遇業(yè)內(nèi)人士普遍質(zhì)疑的，是徐翔操縱股價(jià)的有涉礦傳聞的江淮動(dòng)力。

去年2季度，最擅長挖掘重組題材的王亞偉就率華夏大盤、華夏策略大舉建倉，但由于長期不見水響，這兩只基金已經(jīng)從江淮動(dòng)力的年報(bào)中消失。

有意思的是，“公募一哥”王亞偉前腳剛走，“私募一哥”澤熙投資就接踵而至。今年一季報(bào)顯示，澤熙瑞金1號(hào)和澤熙4期分別位列第三和第五大股東，合計(jì)持股1200萬股。此外，該股前十大股東中有7家是在2月28日至3月31日之間殺入，其中工銀瑞信加倉至5000多萬股。從江淮動(dòng)力的走勢判斷，3月24日的“異動(dòng)”或與澤熙等機(jī)構(gòu)的大舉建倉有關(guān)。自當(dāng)日放量漲停以來，江淮動(dòng)力短短一個(gè)月內(nèi)漲幅超過50%。

5月24日，江淮動(dòng)力公告，擬以不超過6億元收購中凱礦業(yè)60%股份。這一利好發(fā)布，使小散們對(duì)機(jī)構(gòu)的“先知先覺”艷羨不已，卻不料這次大資金一腳踏進(jìn)“礦坑”。5月25日，停牌一周的江淮動(dòng)力復(fù)牌，暴跌6.52%收盤，全天震幅達(dá)18.9%，成交量翻番。

對(duì)于江淮動(dòng)力的莫名暴跌，有分析師認(rèn)為“借利好出貨跡象非常明顯”，也有人認(rèn)為是公司所謂“臨時(shí)停牌籌劃重大事宜”并沒有達(dá)到資本市場預(yù)期，眾機(jī)構(gòu)被忽悠而選擇了出貨。

蹊蹺的是，同一天，澤熙投資的重倉股恒星科技、康得新等都位居兩市跌幅榜前列。公開資料顯示，澤熙投資重倉持有的4只股票恒星科技、江淮動(dòng)力、巨力索具、勁勝股份，5月底漲跌幅分別為-16.39%、-15.36%(僅25-26日)、-6.72%、-4.73%。

至5月30日收盤，該股最低跌至7.07元，本來的利好迎來的卻是連續(xù)跳水，市場認(rèn)為背后的推手是主力借利好出貨，矛頭直指澤熙投資。當(dāng)日深交所公開交易信息顯示，賣出榜第一位為中國國際金融有限公司深圳福華一路證券營業(yè)部，凈賣出4411.58萬元，若以當(dāng)日成交均價(jià)8.86元計(jì)算，該席位賣出約497.92萬股，而據(jù)該公司一季報(bào)披露，江淮動(dòng)力第九大流通股股東為澤熙4期，持股量為333.59萬股，且為當(dāng)季新進(jìn)股東。由于澤熙投資掌門人徐翔出身于寧波敢死隊(duì)，在以往的操作中有借利好果斷出貨的習(xí)慣，因此市場對(duì)于當(dāng)日大跌幕后推手的猜測，集中到澤熙4期。

“我們的交易席位和交易商根本不是中金公司而是國泰君安，這一點(diǎn)不攻自破?！睗晌跬顿Y上述負(fù)責(zé)人對(duì)記者回應(yīng)說。不過，時(shí)代周報(bào)記者查閱5月25日江淮動(dòng)力的大宗交易記錄顯示，在賣出的交易席位上，除了中金深圳福華一路證券營業(yè)部，還有長江證券成都光華村街證券營業(yè)部、民族證券沈陽沈洲路證券營業(yè)部、招商證券北京知春東里證券營業(yè)部、華泰聯(lián)合證券武漢首義路證券營業(yè)部等。其中，民族證券沈陽沈洲路證券營業(yè)部賣出金額31526895元，高達(dá)3152萬元的大賣單，也許正是澤熙投資的交易席位。

時(shí)代周報(bào)記者在澤熙投資官方網(wǎng)站查閱到，澤熙與華潤深國投信托發(fā)行的華潤信托·福麟4號(hào)集合資金信托計(jì)劃(別稱“澤熙5期”)于2010年7月30日成立。該信托計(jì)劃證券經(jīng)紀(jì)人正為民族證券。澤熙投資上述負(fù)責(zé)人回應(yīng)時(shí)代周報(bào)記者稱，“私募的交易席位一般都是一個(gè)秘密，涉及到個(gè)股的討論，我們一般不參與?！?

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