華泰聯(lián)合保薦人張邈：擅自修改招股說明書被罰

2011年03月29日 17:20
來源：中國證券報(bào)－中證網(wǎng)

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證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人20日接受中國證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司兩位保薦代表人因?yàn)樯米孕薷恼泄烧f明書，已被證監(jiān)會出具警示函。

這位負(fù)責(zé)人說，經(jīng)查，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司保薦代表人雷文龍、張邈，在保薦武漢高德紅外股份有限公司首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目時(shí)，未向中國證監(jiān)會報(bào)告，擅自修改招股說明書。上述行為違反了《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第六十七條與《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定。按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第六十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會于2010年8月9日決定對雷文龍、張邈采取出具警示函的監(jiān)管措施。

今年以來,中國證監(jiān)會先后對廣發(fā)證券等保薦機(jī)構(gòu)的星網(wǎng)銳捷項(xiàng)目、蘇州恒久項(xiàng)目的保薦代表人、簽字律師等15人采取了不同程度的行政監(jiān)管措施。此次再對華泰聯(lián)合證券保薦代表人雷文龍、張邈采取出具警示函的監(jiān)管措施，標(biāo)志著證監(jiān)會對保薦代表人的監(jiān)管越來越嚴(yán)格。

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