國投瑞銀拉開基金年報披露大幕

2011年03月25日 05:16
來源：證券日報 作者：馬薪婷

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去年4月9日成立的滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)基金報虧4.23億

今日，國投瑞銀系4只基金2010年年報率先亮相。《證券日報》基金周刊根據(jù)WIND資訊統(tǒng)計顯示，4只基金在報告期期間共實現(xiàn)利潤總額20.07億元。記者進(jìn)而查閱國投瑞銀旗下4只基金年報具體數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，2只去年成立的次新基金支付的銷售機(jī)構(gòu)客戶維護(hù)費占當(dāng)期管理費的17.76%。

具體看來，國投瑞銀全球新興市場基金實現(xiàn)利潤總額639.89萬、國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)基金虧損4.23億、國投瑞銀瑞福分級基金實現(xiàn)利潤總額22.31億、國投瑞銀滬深300指數(shù)分級實現(xiàn)利潤總額1.93億元。

需要指出的是，國投瑞銀全球新興市場精選股票型基金成立于去年6月10日，國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)基金成立于去年4月9日。因此二者的報告期是自成立至2010年12月31日，還不滿一年。

《證券日報》基金周刊根據(jù)年報統(tǒng)計顯示，4只基金當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費共計1.046億，其中應(yīng)支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費共計657萬元。據(jù)此，可以推算出應(yīng)支付銷售機(jī)構(gòu)客戶維護(hù)費占了當(dāng)期基金管理費的6.28%。

同時《證券日報》基金周刊注意到，去年成立的2只次新基金當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付管理費共計764.47萬元，應(yīng)支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費為135.8萬元。因此，可以得出2只次新基金應(yīng)支付的銷售機(jī)構(gòu)客戶維護(hù)費與管理費的比例為17.76%。

相形之下，另外2只老基金的客戶維護(hù)費占比明顯較低。

國投瑞銀瑞福分級基金當(dāng)期發(fā)生應(yīng)支付的管理費為0.72億元，而上一年度為0.65億元，因此本期較上一年度增加了0.07億元；而當(dāng)期應(yīng)支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費為461.6萬元，上一年度則為445.7萬元，因此較上一年度增加15.9萬元。當(dāng)期客戶維護(hù)費占管理費的比例為6.41%

而國投瑞銀滬深300指數(shù)分級基金當(dāng)期基金發(fā)生應(yīng)支付管理費0.25億元，較上一年度增加0.179億元；其中當(dāng)期支付銷售機(jī)構(gòu)客戶維護(hù)費為59.8萬元，較上一年度增加46.3萬元。當(dāng)期客戶維護(hù)費占管理費的比例為2.39%。

托管費方面，《證券日報》基金周刊統(tǒng)計顯示，4只基金當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費共計2050萬元。

具體來看，國投瑞銀滬深300指數(shù)分級基金當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費為545萬元，而上一年度可比期間(2009年10月14日基金合同生效至2009年12月31日)托管費為155.17萬元；國投瑞銀瑞福分級基金當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付托管費為1341.7萬元；而上年度可比期間(2009年全年)為1215.97萬元；國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)基金當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費為140.84萬元；國投瑞銀全球新興市場基金當(dāng)期發(fā)生的托管費則為22.26萬元。

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