創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理 為新三板積累經(jīng)驗

2011年03月15日 09:18
來源：中金在線

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在昨日深交所《2010年個人投資者狀況調(diào)查報告》發(fā)布會的媒體提問環(huán)節(jié)，對于深交所是否會對融資融券與“新三板”等新業(yè)務(wù)領(lǐng)域設(shè)計和推廣投資者適當(dāng)性管理制度等問題，深交所總經(jīng)理宋麗萍表示，場外市場方面，深交所會根據(jù)中國證監(jiān)會下一步部署去做工作。而此前借創(chuàng)業(yè)板推出之際實施投資者適當(dāng)性管理，為深交所的新品種、新市場機制實施準入管理積累了經(jīng)驗。

宋麗萍說，創(chuàng)業(yè)板前年全面實施投資者適當(dāng)性管理，積累了一定經(jīng)驗，會員單位借此機會對各自的投資者客戶資料進行了全面梳理，建立了一套電子智能化信息，為下一步客戶分類打下了良好基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，圍繞融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)的推出，深交所也將繼續(xù)做好適當(dāng)性管理工作。她強調(diào)，投資者適當(dāng)性管理是一項長期工作，深交所希望進一步探索如何建立長效機制，持續(xù)地、系統(tǒng)性地進行管理。

宋麗萍認為，深交所之所以堅持進行投資者狀況調(diào)查，是由于投資者適當(dāng)性管理主要針對個人投資者，而機構(gòu)投資者各方面情況與個人投資者有差異。調(diào)查顯示，去年投資者的行為特征和需求與前年相比有很大變化，深交所根據(jù)投資者變化再采取針對性的措施，也是市場的一個新特點。

談到打擊內(nèi)幕交易問題，宋麗萍表示，打擊內(nèi)幕交易是一個系統(tǒng)性工程，任何異常信息都主要表現(xiàn)在價格上，價格出現(xiàn)異動后，會有突破口去挖掘背后涉嫌違法違規(guī)的動機。根據(jù)內(nèi)部相關(guān)機制，深交所一方面將異常情況匯報給中國證監(jiān)會，另一方面在自律監(jiān)管的范圍之內(nèi)采取相關(guān)措施，若內(nèi)幕交易涉嫌違法行為，將交由中國證監(jiān)會稽查局處理。

面對市場上熱議的《基金法》修訂擬對從業(yè)人員炒股“松綁”話題，宋麗萍表示，無論從業(yè)人員能不能買賣股票，交易所一級賬戶管理制度都在發(fā)揮作用，即交易所的監(jiān)控系統(tǒng)能夠直接監(jiān)控到所有投資者的投資賬戶，但這種監(jiān)控制度有效性的基礎(chǔ)是實名制，投資者必須以自己的身份證實名開戶，這樣監(jiān)控的內(nèi)容才真實有效。

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