東方基金“內(nèi)訌門”真相

2011年03月03日 08:06
來源：時代周報 作者：陸玲

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基金公司內(nèi)斗并不稀奇，但像東方基金這樣以內(nèi)部會議紀(jì)要形式赤裸裸還原還是頭一遭。

對于整件事情，東方基金先以“陳年舊事”為由希望冷處理。后于2月24日在北京召開了一個簡單的媒體聯(lián)誼會，僅說“給大家拜個晚年”。東方基金副總經(jīng)理王興宇言語間并未否認(rèn)其真實性：“公司正在調(diào)查，事件究竟是從哪兒傳出來的。調(diào)查清楚后公司會有說明。

3月1日下午，時代周報記者致電王興宇問其調(diào)查結(jié)果以及進展，他表示“正在開會”。隨后記者致電東方基金營銷策劃總監(jiān)冷錚，答復(fù)為“自己在這個職位沒有發(fā)言權(quán)，已將發(fā)言權(quán)授權(quán)給公關(guān)公司”。而隨后公關(guān)公司發(fā)給記者的只是一份“過時”的簡短聲明。3月2日上午，王興宇回電時代周報記者稱“這個事情肯定會調(diào)查清楚，會第一時間給媒體統(tǒng)一的正式回復(fù)”。截至記者發(fā)稿，仍未收到正式的回復(fù)。

本報記者 陸玲 發(fā)自北京

一年前，東方基金明星經(jīng)理付勇“輕描淡寫”離開時或許沒有想到，時隔一年，圍繞其離職，居然會以這樣的形式被濃墨重彩舊賬重翻。

2月21日，一份長達(dá)3萬字的“東方基金管理有限責(zé)任公司第二屆董事會第八次會議錄音整理”(下稱“會議紀(jì)要” )的帖子在互聯(lián)網(wǎng)各大論壇流傳。帖子描述了去年2月2日在東方基金第二屆董事會第八次會議上圍繞基金經(jīng)理付勇的離職，董事長李維雄與總經(jīng)理單宇在公司人事上的分歧及相關(guān)各方的矛盾。

業(yè)內(nèi)人士稱，基金公司內(nèi)斗并不稀奇，但像東方基金這樣以內(nèi)部會議紀(jì)要形式赤裸裸還原還是頭一遭。會議紀(jì)要的內(nèi)容顯示矛盾各方言辭激烈，沖突明顯，拼出了一幅錯綜復(fù)雜的利益眾生相。而暴露出的內(nèi)部治理嚴(yán)重問題據(jù)悉已經(jīng)引起監(jiān)管部門關(guān)注。蹊蹺的是，為何這份會議紀(jì)要時隔一年后才被暴露出來？爆料者有何目的？

3月1日，東方基金發(fā)布了董事長變更公告，其原董事長李維雄離任，由東北證券總裁、副董事長楊樹財接替董事長一職。公告顯示，李維雄因“換屆選舉”于2010年8月26日已離任。而在此期間，東方基金并沒有發(fā)布李維雄離職的公告。

更有意思的是，新的獨立董事中有一名矯艾辛女士，業(yè)界傳言她與東北證券董事長、吉林省前副省長矯正中有關(guān)。兩年前，正是矯正中親自將單宇送來了東方基金。但截至發(fā)稿，時代周報記者并未證實此傳言。

內(nèi)斗“四焦點”

根據(jù)會議紀(jì)要，該會議召開于2010年2月2日，距離東方基金副總經(jīng)理付勇2月12日正式離職僅10天，而整個會議綱要圍繞付勇的離職展開。會議中小股東頗有怨言，并將矛頭指向大股東。一位小股東董事稱：“你說要增發(fā)咱就增發(fā)，你說要干什么咱們就干什么，你說是看不起我們民企的，還是怎么著，怎么回事？”

而大股東方面，董事長李維雄與總經(jīng)理單宇分歧明顯。李維雄指責(zé)單宇因四件事情處置不當(dāng)導(dǎo)致付勇離職：2009年9月4日，大股東東北證券派駐東方基金的新任總經(jīng)理單宇進入公司不到3個月，僅以電話方式對投研團隊進行了調(diào)整；9月16日，單宇提議當(dāng)時并非東方基金員工、未有充分調(diào)研的戴春平擔(dān)任投委會副委員，而分管投資的副總經(jīng)理付勇提出反對意見，當(dāng)時戴春平剛從融通基金離職，未滿三個月。在和公司高管談話時，付勇表示對戴完全不了解，質(zhì)疑這項人事任命不符合公司程序。

“付勇要求看一下戴春平的簡歷，無法提供；9月28日，東方基金OA系統(tǒng)所有資料全部消失；因單宇不在，李維雄在一位員工任職材料上簽了字，但之后單宇處置了經(jīng)辦此事的兩位當(dāng)事人。對于李維雄所說的第四件事，單宇直截了當(dāng)?shù)乇硎荆骸斑@和付勇有什么關(guān)系?！倍罹S雄亦毫不示弱地稱：“單宇同志，我是公司董事長，尊重人一點沒有壞處。

至此，如董事邱建武所言，“顯然，這件事情的矛盾已經(jīng)擺在桌面上了，董事長和總經(jīng)理有突出的矛盾。”曾任銀華基金董事長的董事之一黑學(xué)彥甚至直言，“大股東完全把內(nèi)部矛盾暴露在董事會和小股東這里，還要讓小股東給你們做工作，不臉紅么?！碧貏e是在討論付勇離職后怎么向市場交代時，單宇直接稱，“短期的投資就由我來負(fù)責(zé)?！贬槍Χ聞h的質(zhì)疑，“你怎么承擔(dān)呀？你的方法是什么呀？你光說?！眴斡顒t稱，“我分管投資、研究業(yè)務(wù)，我直接兼投委會主任不就完了？”

出身于吉林信托的單宇，此前曾先后擔(dān)任過天治基金副總經(jīng)理和東北證券副總裁，據(jù)悉在吉林系金融系統(tǒng)頗受重用。但也有內(nèi)部人士評價其“年輕氣盛”。而與單宇“有摩擦”的付勇則在此會議召開10天后正式離職。

此后2010年4月，東方基金曾再次召開董事會，李維雄宣布辭去董事長一職。作為東方基金大股東東北證券籌備負(fù)責(zé)人，李維雄先后擔(dān)任董事長和總裁，在東北證券借殼上市時被選舉為副董事長，并在東方基金成立時就擔(dān)任了董事長一職，當(dāng)時單宇是副總裁。

去年12月28日，東方證券召開2010年第四次臨時股東大會，選舉出第七屆董事會成員，李維雄最終落選。而此，東方基金公告李維雄離任的原因則是“換屆選舉”

“關(guān)鍵人”付勇

除了早先離職的“關(guān)鍵人”付勇，后伴隨李維雄一同離去的還有三名獨立董事：吉林金融系統(tǒng)元老黑學(xué)彥、吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授宋冬林和中國金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會副秘書長兼金融學(xué)教授劉鋒。后伴隨李維雄東方核心動力更新的招募說明書顯示，東方基金新的董事已經(jīng)改組，改由矯艾辛、金碩和關(guān)雪凌三位新任獨立董事。

資料顯示，東方基金成立于2004年。付勇自2002年便開始加入東方基金的籌備工作，堪稱公司元老級人物。此前，付勇在華龍證券和東北證券供職期間,更多的工作是投行和審計。加入東方后，先后擔(dān)任公司籌備組成員及投資總監(jiān)助理、發(fā)展規(guī)劃部經(jīng)理、總經(jīng)理助理等職務(wù)。后于2006年1月起擔(dān)任東方精選混合型開放式證券投資基金基金經(jīng)理；2007年2月起擔(dān)任公司副總經(jīng)理、投資決策委員會主任委員。據(jù)會議綱要顯示，眾董事對付勇的評價，“不聲不響、不爭不搶、為人低調(diào)”

付勇管理的東方精選至離任時規(guī)模突破百億，份額占東方基金總份額的80%左右，業(yè)績也是所有基金中唯一突出的一只。東方精選在2007年、2009年分別上漲了169%和100%，均在偏股型基金中位列第三。一直是“公司對外宣傳的最好招牌”

根據(jù)本次泄露的東方基金董事會議紀(jì)錄，東方基金高層幾乎都承認(rèn)，付勇管理的東方精選“總體占公司利潤率90%，如果這只基金不存在，或許我們賴以生存的基礎(chǔ)就有問題了”。據(jù)董事安紅軍在會上所說，“每次我見到券商的朋友，見到基金的朋友，人家都問我，這是怎么搞的呀，付勇這么好的人，你們都留不住，你們還玩啥玩。

對于付勇的離開，除了“與同樣投資出身的單宇過于強勢有關(guān)”。還有說法，付勇在東方基金任職期間,薪酬一直低于業(yè)內(nèi)平均水平?！坝捎诖蠊蓶|不愿意給公司增加更多的費用,一切討論都停滯在原地。本來就沒賺多少錢,利潤還基本被股東分走了,公司費用不足。

付勇在這一會議召開10天后正式離職加盟長信基金。而其后，東方基金當(dāng)時的專戶總監(jiān)錢斌，也選擇在去年5月跟隨付勇加入長信基金，擔(dān)任研究發(fā)展部總監(jiān)，而這距副總經(jīng)理付勇辭職的時間不到3個月。對于東方基金這樣的小基金公司而言，沖擊非同尋常。

而付勇離開后并未對此多言，近日也是客氣地拒絕了媒體的采訪。不過有意思的是，付勇離開后給東方基金同事留下了兩本書，《苦難輝煌》和《杜拉拉升職記》前前者講述了共產(chǎn)黨如何突破重重包圍并不斷發(fā)展壯大。后者則是一本關(guān)于公司內(nèi)部爭斗、博弈、審時度勢、拉幫結(jié)派的職場圣經(jīng)。付勇前往長信基金任職后曾這樣總結(jié)：“一切的開始都意味著結(jié)束，唯有真誠會永遠(yuǎn)繼續(xù)。

有內(nèi)傷無硬傷

反觀東方基金，付勇離開后的2010年顯然進入一個低潮期。首先表現(xiàn)在付勇曾執(zhí)掌的東方精選的業(yè)績上。截至2010年四季度末，東方精選規(guī)模只剩66億元。2009年付勇管理該基金時，回報為101%，在同類96只基金中排第3。付勇離任以后，東方精選2010年凈值增長-0.99%，同期在117只混合型基金中排83位。

與此同時，東方基金在2010年的資產(chǎn)規(guī)模不增反退。Wind統(tǒng)計顯示，截至2009年年底，東方基金的資產(chǎn)規(guī)模排在第44位，基金資產(chǎn)總份額為102.78億份。而截至2010年年底，東方基金的資產(chǎn)規(guī)模已退至第49位，基金資產(chǎn)總份額降至91.62億份，減少超過10億份?？傎Y產(chǎn)凈值也滑落至91.161億元，跌落至100億元以下。

2010年多數(shù)基金公司新發(fā)基金均創(chuàng)出單年紀(jì)錄，而東方基金則交了白卷。雖然此前公司對外解釋，“保本基金的投資細(xì)則尚未出臺，政策審批尚處空白?！钡珫|方基金內(nèi)部人士亦私下向時代周報記者承認(rèn)，“過去一年高層忙著內(nèi)斗，好多事情都沒人簽字，勁都使在里面了。不過總體來看，東方基金算是正常運營，應(yīng)該說是只有內(nèi)傷，并無硬傷。現(xiàn)在‘內(nèi)斗’后起碼統(tǒng)一聲音了。

值得慶幸的是，2月28日，東方基金對外宣布，東方保本混合基金已獲批準(zhǔn)并將于近期發(fā)售。用東方基金市場總監(jiān)孫有峰的話，“好事多磨，雖然盼望得已經(jīng)麻木，但仍有些許激動?！崩^2009年6月東方核心動力基金之后，該公司新發(fā)的首只基金，同時也是總經(jīng)理單宇任職兩年以來的首只新產(chǎn)品。

只是興奮之余，擔(dān)憂依然必不可少。有業(yè)內(nèi)人士坦言，“目前新基金認(rèn)購乏力，東方基金旗下基金業(yè)績表現(xiàn)又不突出。再加上這次的信任危機，東方保本混合基金能否順利募集，很難判斷。

而近日，有財經(jīng)網(wǎng)站就東方基金“內(nèi)訌門”事件進行了調(diào)查，超過90%接受調(diào)查的投資者認(rèn)為，高層內(nèi)訌會使東方基金業(yè)務(wù)受到影響；70%多的人表示，現(xiàn)階段不看好東方基金的產(chǎn)品，暫不考慮購買。“有影響那也沒辦法。”在外出差忙著準(zhǔn)備新基金發(fā)行的孫有峰告訴時代周報記者，“目前公司正全力籌備新基金的事。估計最多3月中旬可以募集。

業(yè)內(nèi)人士稱，辦公室政治很正常，基金公司治理和管理中的問題始終存在，中小公司更普遍。此前，益民、博時等基金亦先后暴露類似的問題，但受傷最大的要數(shù)基金持有人?；蛟S正如會議紀(jì)要里某位董事所說的，到底是什么阻礙了基金公司人才的成長？如何從制度上解決？如何在這種情況下維護持有人的利益？

東方基金在此事上亦并未對基金持有人有任何交代。值得注意的是，基金大股東一家獨大不受監(jiān)管、股權(quán)爭奪大起內(nèi)訌、基民的利益受漠視等眾多問題，在修訂的《基金法》草案上也并未更多涉及。

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