深交所修訂交易規(guī)則

2011年01月17日 07:31
來源：深圳特區(qū)報

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深圳特區(qū)報訊 (記者 王欣)近日，深交所正式發(fā)布了《交易規(guī)則》(2011年修訂)，并擬于2月28日正式實施。新修訂的《交易規(guī)則》主要從進一步優(yōu)化市場運行效率、提高交易系統(tǒng)安全性、規(guī)范規(guī)則體系管理等方面做了修改和完善。

這次對《交易規(guī)則》的修訂主要以適應(yīng)性的調(diào)整為主，不涉及重大制度變更。共新增25條，刪除10條，合并6條，分拆1條，調(diào)整順序2條。

本次《交易規(guī)則》修訂，主要體現(xiàn)在三個方面：

一是充分總結(jié)了深圳市場近年來的運作情況和監(jiān)管經(jīng)驗，對部分交易機制和風(fēng)險控制措施進行了調(diào)整和優(yōu)化，如調(diào)整了ST類股票異常波動停牌觸發(fā)指標，擴大了盤后交易信息公開披露范圍，優(yōu)化了對“異常交易行為”認定標準并增加了對異常情形的界定等?！督灰滓?guī)則》修訂后，如ST和*ST股票連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達到±12%，交易所將分別公布其在交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大五家會員證券營業(yè)部或交易單元的名稱及其各自累計買入、賣出金額最大五家會員

未股改ST類股票同樣適用該項規(guī)定。

二是針對交易系統(tǒng)功能設(shè)計對部分規(guī)則條款進行了調(diào)整，在不影響投資者交易習(xí)慣的前提下，提高交易所交易系統(tǒng)安全性，如統(tǒng)一了主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板股票有效競價范圍設(shè)置，完善了規(guī)則中有關(guān)集合競價成交價確定方式的相關(guān)業(yè)務(wù)描述等。包括：刪除了有關(guān)中小板股票連續(xù)競價期間的有效競價范圍設(shè)置為最近成交價上下3%的內(nèi)容，將主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板股票有效競價范圍統(tǒng)一設(shè)置為10%，方便投資者理解；取消了增發(fā)股票(包括公開增發(fā)和定向增發(fā)股票)上市首日放開漲跌幅限制的規(guī)定；取消了無漲跌幅限制證券大宗交易價格可在當(dāng)日已成交的最高、最低價之間確定的規(guī)定。

三是對原有交易規(guī)則體系進行梳理、整合，將部分業(yè)務(wù)細則、通知中的成熟做法納入交易規(guī)則，簡化了規(guī)則體系，方便投資者學(xué)習(xí)理解，如在規(guī)則中增加了對融資融券交易的管理規(guī)定與相關(guān)實施細則有效銜接，將原以通知形式發(fā)布的對股票上市首日交易風(fēng)險控制措施正式納入規(guī)則條款等。

同時，新《交易規(guī)則》充分考慮了市場現(xiàn)有制度的可用性和穩(wěn)定性，沒有作出影響投資者交易行為的創(chuàng)新制度安排，但基于對未來業(yè)務(wù)及產(chǎn)品創(chuàng)新發(fā)展的研判，利用《證券法》賦予交易所的市場創(chuàng)新空間，在部分條款上面采用了更靈活的表述，為未來的制度創(chuàng)新預(yù)留空間。

深交所有關(guān)負責(zé)人表示，交易制度的修改和完善可能會對投資者的交易行為產(chǎn)生重要影響，涉及投資者的根本利益，各證券公司務(wù)必要向客戶做好規(guī)則宣傳及內(nèi)容講解工作。在深交所網(wǎng)站及相關(guān)媒體上，投資者也可以自行查閱規(guī)則全文、新舊對照及規(guī)則解讀等材料。

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