基金遭遇嚴(yán)打風(fēng)暴 經(jīng)理人年末不敢跳槽

2010年12月10日 22:07
來(lái)源：華夏時(shí)報(bào) 作者：85

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本報(bào)記者 陳旭 上海報(bào)道

該來(lái)的總會(huì)來(lái)。

自從11月18日證監(jiān)會(huì)聯(lián)合多部委打擊證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易等違法行為以來(lái)，金融圈可謂風(fēng)聲鶴唳。在多位基金經(jīng)理深陷調(diào)查門(mén)后，記者注意到，基金經(jīng)理年底辭職潮現(xiàn)象日趨減少。而一向被認(rèn)為較為溫和的上海證監(jiān)局最近的一連串動(dòng)作，也為冬季的金融圈帶來(lái)一絲寒意。

忍一時(shí)風(fēng)平浪靜

交銀施羅德的莫泰山、寶盈基金的陸金海、融通基金的呂秋梅、金鷹基金的詹松茂、銀河基金的裴勇、益民基金的祖煜……這是今年已經(jīng)離職的公募基金總經(jīng)理名單，如果算上基金經(jīng)理級(jí)，這份名單要加長(zhǎng)很多。但自從莫泰山下半年轉(zhuǎn)投私募后，公募基金界已經(jīng)許久沒(méi)有聽(tīng)到高調(diào)轉(zhuǎn)投私募的聲音?！皶簳r(shí)不走了，現(xiàn)在是敏感期，即便自己沒(méi)有問(wèn)題，但是由于時(shí)間段特殊，也會(huì)引發(fā)很多關(guān)注，特別是監(jiān)管層的關(guān)注?！鄙虾Ｒ晃换鸾?jīng)理告訴記者。

實(shí)際上，Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2009年末的12月份，有29只基金出現(xiàn)基金經(jīng)理變動(dòng)，其中離職基金經(jīng)理超過(guò)10位，而到了今年末，真正離職的基金經(jīng)理只有兩位，分別來(lái)自匯豐晉信基金和廣發(fā)基金。匯豐晉信基金公司日前公布旗下三只基金作出人員調(diào)整，市場(chǎng)一片嘩然。但據(jù)匯豐晉信基金公司介紹，真正離職的只有匯豐晉信平穩(wěn)增利基金的基金經(jīng)理朱文輝，他的離職是出于業(yè)績(jī)?cè)?，而非跳槽?/p>

“今年年中出現(xiàn)一次離職潮，由于盛傳證監(jiān)會(huì)要卡基金經(jīng)理公轉(zhuǎn)私，當(dāng)時(shí)走了好多人，比如項(xiàng)志群，就到北京一家私募去了?！鄙鲜龌鸾?jīng)理說(shuō)。摩根士丹利華鑫基金公司投資總監(jiān)項(xiàng)志群、國(guó)泰基金公司投資總監(jiān)歸江、華寶興業(yè)基金國(guó)內(nèi)投資部總經(jīng)理馮剛、東方基金公司研究部總監(jiān)李驥、分管投研副總經(jīng)理付勇都是在此時(shí)間段離職。

離職收斂露玄機(jī)

在年中這批洶涌的離職潮后，證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主任洪磊意味深長(zhǎng)的談話再次觸動(dòng)了市場(chǎng)的敏感神經(jīng)。“離開(kāi)公募基金的那些高級(jí)管理人、基金經(jīng)理，只要沒(méi)有違法違紀(jì)的，也可以重新注冊(cè)自己的基金管理公司。所以，大家一定要有信心。改革的目標(biāo)應(yīng)該是人性得到解放，每個(gè)人通過(guò)自己的智慧和誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)而獲得收益?！焙槔谡f(shuō)。

沒(méi)有違法違紀(jì)的可以公轉(zhuǎn)私，那么有違法違紀(jì)的呢？洪磊談話言猶在耳，李旭利、黃林等多位原供職于公募基金的基金經(jīng)理相繼被曝出操作違規(guī)，一時(shí)間，上海灘的基金公司負(fù)面新聞?lì)l出，澄清公告和內(nèi)部傳聞滿天飛。

“11月26日，監(jiān)管部門(mén)還專(zhuān)門(mén)組織我們?nèi)ソ鹑谙到y(tǒng)反腐倡廉建設(shè)展覽會(huì)學(xué)習(xí)。”上海一家基金公司的工作人員告訴記者。

自從證券業(yè)“嚴(yán)打”行動(dòng)開(kāi)始以來(lái)，在MSN上再也難見(jiàn)基金經(jīng)理身影，偶爾有上線的，也是一言不發(fā)。繼深圳證監(jiān)局宣布完成對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金公司前三季度監(jiān)察稽核專(zhuān)項(xiàng)檢查后，上海證監(jiān)局日前也展開(kāi)了對(duì)轄區(qū)內(nèi)部分基金公司駐點(diǎn)抽查。

“MSN聊天記錄、手機(jī)通話、短信等等都要讓公司查的，不過(guò)這種檢查以前也有?！鄙钲谝患一鸸镜幕鸾?jīng)理告訴記者。一位基金經(jīng)理甚至直接將MSN的簽名改為“莫談股票，莫談國(guó)事。

以往，每年年底都是基金公司人員流動(dòng)的高峰期。大多數(shù)基金公司的業(yè)績(jī)考核已經(jīng)結(jié)束，如華夏基金已經(jīng)在11月結(jié)束了內(nèi)部的業(yè)績(jī)考核?？己似诮Y(jié)束后，業(yè)績(jī)不佳的基金經(jīng)理對(duì)可預(yù)期的較少獎(jiǎng)金并不放在心上，而是著手尋找新的東家，但是今年，卻很少有人因此辭職。因?yàn)槠渌蚨腚x職的基金經(jīng)理，最近也收斂了很多，比如華商基金的投資總監(jiān)莊濤。莊濤曾于年中爆出有意離職，但近期華商基金管理人員告訴記者：“莊濤決定不走了。

誰(shuí)都不能觸犯底線

分析人士指出，對(duì)于今年愈演愈烈的公募基金離職潮，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管風(fēng)暴起到了多重作用。12月2日，證監(jiān)會(huì)副主席姚剛強(qiáng)調(diào)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。此后，想在年底公轉(zhuǎn)私的基金經(jīng)理們發(fā)現(xiàn)私募基金也不那么安全。

“公募的基金經(jīng)理都是用持有人的財(cái)富培養(yǎng)出來(lái)的，不能說(shuō)走就走，但是在公募制度已經(jīng)不能適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的情況下，制度不改革，讓我們拿什么勸說(shuō)基金經(jīng)理們留下？”北京一家基金公司的總經(jīng)理告訴記者。

實(shí)際上，在員工持股激勵(lì)問(wèn)題上，監(jiān)管層一直在進(jìn)行探索。證監(jiān)會(huì)副主席姚剛?cè)涨熬捅硎?，證監(jiān)會(huì)下一步將加快推動(dòng)《基金法》修訂工作，研究探索基金員工持股制度。

早在年初，幾大基金公司的高層們就向監(jiān)管層數(shù)次建言，希望推動(dòng)員工股權(quán)激勵(lì)以解決愈演愈烈的公轉(zhuǎn)私問(wèn)題。在兩會(huì)期間，政協(xié)委員、交銀施羅德基金公司副總經(jīng)理謝衛(wèi)《關(guān)于探索基金公司股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的提案》更是讓基金界的訴求進(jìn)入了大眾視線。

“也許并不僅僅是員工持股問(wèn)題，還有一直以來(lái)被詬病的老鼠倉(cāng)問(wèn)題，對(duì)于基金經(jīng)理們來(lái)說(shuō)，也有自己的投資需求，如果能將基金經(jīng)理投資股票置于透明監(jiān)管下而不是一味封堵懲罰，我相信效果會(huì)好一些。”上述基金公司總經(jīng)理表示。

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