金巖石下課 其三普往事或?qū)偬摌?gòu)

2010年12月06日 07:11
來源：經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 作者：劉玉林

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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) （實(shí)習(xí)記者 劉玉林） 12月4日，國金證券發(fā)布公告，稱于當(dāng)日收到金巖石的辭去首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的申請，并接受其申請。

此前，金巖石被爆涉及被一位美國老中醫(yī)跨國追債一事，并被爆出十年前在美從業(yè)期間曾有污點(diǎn)。

根據(jù)本報(bào)從美國證券交易委員會查到的資料顯示，除了牽涉到在美國的8件糾紛和訴訟案，金巖石或許還隱瞞了其在三普(Sunpoint Securities.Inc)的從業(yè)經(jīng)歷。

三普創(chuàng)始時(shí)間疑點(diǎn)

國內(nèi)眾多公開資料顯示十年前，金巖石曾在美國創(chuàng)立三普并在納斯達(dá)克上市，包括金巖石自己在各種場合也屢屢提及當(dāng)年創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，而據(jù)在SEC(美國證券交易委員會)披露的三普(Sunpoint Securities.Inc)文件顯示，無論是公司創(chuàng)立過程，還是股東、高管內(nèi)容，都未提及YanshiR. Jin(金巖石)的名字。

2010年9月底登陸港交所的博士蛙招股說明書顯示，金巖石，55歲，為博士蛙集團(tuán)獨(dú)立非執(zhí)行董事并于2010年9月8日獲委任為本集團(tuán)董事局成員。金博士目前為于香港聯(lián)交所上市公司匹克體育用品有限公司的非執(zhí)行董事；國金證券股份有限公司的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家；上海交通大學(xué)海外教育學(xué)院行金融董事及北京大學(xué)?蠓嶸萄г航艸黿淌?。晋p沂?989年取得南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1987年獲得索羅斯基金會資助，出任美國哈佛大學(xué)訪問學(xué)者。在證券及企業(yè)融資方面擁有豐富經(jīng)驗(yàn)，為CSG/JW Charles Securities 之注冊證券經(jīng)理人及期權(quán)經(jīng)理人及為Sunpoint Securities 創(chuàng)始人之一。

SEC在1997年7月2日披露的Sunpoint Securities.Inc報(bào)告顯示，Sunpoint成立于1989年9月25日，是注冊于德克薩斯州位于Longview市的一家金融集團(tuán)公司，當(dāng)時(shí)名為“Sun Financial Group”。1990年9月25日，該公司易名為Sunpoint Securities.Inc報(bào)1996年7月，Sunpoint在納斯達(dá)克板塊上市，代碼為“SNPC”

據(jù)FINRA(美國金融業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu))披露的檔案，金巖石分別在1992年7月10日、1993年11月22日、1991年8月2日、1991年8月16日和2000年1月29日通過注冊期權(quán)負(fù)責(zé)人考試、綜合證券負(fù)責(zé)人考試、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)照考試、證券經(jīng)紀(jì)人州政府法規(guī)考試和證券顧問州政府法規(guī)五項(xiàng)考試，通過考試的時(shí)間都在Sunpoint Securities創(chuàng)立之后。

股東、高管團(tuán)隊(duì)不見金巖石

上述SEC披露的Sunpoint Securities的報(bào)告中，股東及管理層信息中未提及YanshiR. Jin。

報(bào)告顯示，截至1999年7月2日，持有Sunpoint Securities任何種類股權(quán)超過5%的席位共有7席，其中Van R. Lewis.III持有37%的普通A股、100%的普通B股， Sue Read持有100%的B類可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，此外Mary Hatzenbuehler 、Jerry & Wanda Packwood、Chester & Peggy Riggs、Sunpt Securities Custodian和Lindsey Vinson 分別持有7%、7%的10%、20%和6%的C類可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。

在上述報(bào)告中，同樣詳細(xì)披露了Sunpoint Securities截至1999年7月2日前的董事、主管人員、重要工作人員的信息。創(chuàng)始人、董事會主席、首席執(zhí)行官Van R. Lewis.III；董事、執(zhí)行副總裁Marvin W. Sapaugh；董事、審計(jì)委員會成員、執(zhí)行副總裁MCFO、首席金融業(yè)務(wù)部長Mary Ellen Wilder；董事、審計(jì)委員會成員John C. Pope；董事H. Wayne Smith ；審計(jì)委員會成員Richard Muffler ；首席運(yùn)營官、分公司經(jīng)理Brett W. Hagen；執(zhí)行副總裁、監(jiān)事Donald L. Katz；副總裁、監(jiān)事Dianne B. Childers；部門經(jīng)理、交易員Denise D. Ponder；部門經(jīng)理、結(jié)算系統(tǒng)負(fù)責(zé)人Joseph P. Walsh；經(jīng)紀(jì)發(fā)展業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Tammy L. Jackson；部門經(jīng)理、管理信息系統(tǒng)負(fù)責(zé)人Barry W. Gabriel；顧問 Mary Powers。

在美從業(yè)陷糾紛

FINRA披露的金巖石檔案顯示，其CRD編號為2163101，目前已經(jīng)不在FINRA注冊。檔案中2起監(jiān)管事件、6起顧客糾紛共8條案件紀(jì)錄尤為惹人注目。上述紀(jì)錄從1994年出現(xiàn)，直至2003年金巖石被禁入美國證券業(yè)。顧客糾紛中，金巖石被指未盡到監(jiān)察責(zé)任、篡改授權(quán)交易、過度交易、違反合約。

值得注意的是一起案件編號為SEC010110的紀(jì)錄，2001年4月10日到2001年10月19日，SEC指其在注冊取得資格前經(jīng)營業(yè)務(wù)、賬戶管理不當(dāng)、使用虛假廣告招攬弗吉尼亞客戶。判決結(jié)果為：要求停止其不注冊即接受業(yè)務(wù)的行為，其虛假廣告引誘客戶的行為被處24個(gè)小時(shí)的特別監(jiān)視；金巖石以及格林證券的上訴被駁回，其代表資格只有在24個(gè)月之內(nèi)接受特別監(jiān)視后才能重新申請。

記者在FINRA隨機(jī)抽取了編號分別為4270384、2632167、2107313、4283107等15位在美國有證券從業(yè)經(jīng)歷的個(gè)人檔案，除了編號為4321286的HenryL. Chang外全部沒有監(jiān)管事件、顧客糾紛和投訴紀(jì)錄。

此外，有媒體報(bào)道，金巖石被取消了準(zhǔn)入美國證券業(yè)的資格。對此，國金證券相關(guān)人士回應(yīng)稱，美國的證券從業(yè)資格是需要付費(fèi)的，兩年內(nèi)不付費(fèi)就取消從業(yè)資格，同時(shí)他還強(qiáng)調(diào)，不管過去情況如何，作為首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對金巖石的學(xué)術(shù)能力很認(rèn)可。

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