證監(jiān)會(huì)警告基金業(yè)：老鼠倉(cāng)必查

2010年12月03日 02:30
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào) 作者：劉偉 張歡

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛（資料圖）

姚剛表示，證監(jiān)會(huì)將研究探索基金業(yè)員工持股制度，推動(dòng)境外募集投資境內(nèi)業(yè)務(wù)試點(diǎn)

⊙記者 劉偉 張歡

中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛12月2日在“第九屆中國(guó)證券投資基金國(guó)際論壇”上表示，證監(jiān)會(huì)下一步將加快推動(dòng)《基金法》修訂工作，研究探索基金產(chǎn)品注冊(cè)制度和員工持股制度，推動(dòng)境外募集投資境內(nèi)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作。

姚剛說(shuō)，基金業(yè)是信托業(yè)務(wù)體現(xiàn)最為明顯的行業(yè)，合規(guī)、專業(yè)、誠(chéng)信是基金業(yè)的立業(yè)之本。如果基金公司不能在規(guī)范運(yùn)作、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)方面下苦功，持有人利益的保護(hù)就是一句空話，公司乃至整個(gè)行業(yè)的信用就將受到嚴(yán)重的損害，行業(yè)的發(fā)展也就根本無(wú)從談起。因此，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將受到嚴(yán)厲的查處。證監(jiān)會(huì)對(duì)于“老鼠倉(cāng)”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起，嚴(yán)厲查處一起，堅(jiān)守“三條底線，不動(dòng)搖。

據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)一直督促基金行業(yè)要堅(jiān)守“三條底線”，強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管，凈化市場(chǎng)環(huán)境，提高合規(guī)意識(shí)。組織基金公司開(kāi)展堅(jiān)守“三條底線”的自查活動(dòng)，通過(guò)自查，多數(shù)公司健全了投資、研發(fā)等重點(diǎn)部門(mén)和崗位的制度管理體系，開(kāi)展了圍繞“三條底線”的合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真的整改。

姚剛表示，把基金管理公司建設(shè)成為專業(yè)精良、治理完善、誠(chéng)信合規(guī)、運(yùn)作穩(wěn)健的現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作任務(wù)。下一步在大力發(fā)展證券投資基金方面，證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)備做好以下幾個(gè)方面的工作。

一是要積極推動(dòng)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的修改，為基金業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供法制的保障。進(jìn)一步嚴(yán)格行為準(zhǔn)則，加強(qiáng)行為監(jiān)管，放松業(yè)務(wù)管制，促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，更好地保障和推動(dòng)基金業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展。進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)內(nèi)在的約束機(jī)制，切實(shí)保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，統(tǒng)一理財(cái)產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)擴(kuò)大監(jiān)管范圍，堅(jiān)持集中統(tǒng)一監(jiān)管，防范和減少監(jiān)管套利的空間。

二是要進(jìn)一步完善基金公司治理。努力探索并建立與基金行業(yè)特點(diǎn)相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制；強(qiáng)化對(duì)股東及實(shí)際控制人的監(jiān)管，強(qiáng)化董事會(huì)層面的相互制衡，逐步提高非股東董事比例，進(jìn)一步發(fā)揮獨(dú)立董事的作用；認(rèn)真研究股份制和合伙制企業(yè)作為基金管理人的問(wèn)題；研究員工持股制度，探索長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，為行業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展提供動(dòng)力和活力。

三是要深入推進(jìn)銷售領(lǐng)域的改革，進(jìn)一步拓寬銷售渠道。要進(jìn)一步推動(dòng)銷售市場(chǎng)的專業(yè)化發(fā)展，調(diào)整專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入門(mén)檻，鼓勵(lì)專業(yè)銷售人員設(shè)立基金銷售機(jī)構(gòu)，采取資金安全監(jiān)管措施，打通基金銷售的支付渠道，為專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)建合理盈利模式創(chuàng)造條件。盡快完成所有基金公司注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的集中備份工作，并在這項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上研究探索開(kāi)放式基金登記業(yè)務(wù)的適當(dāng)集中。

四是堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新，促進(jìn)公司差異化、特色化、國(guó)際化的發(fā)展。及時(shí)總結(jié)完善基金產(chǎn)品分類審批制度，擇機(jī)推出成熟產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化的格式合同；進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核程序，研究探索基金產(chǎn)品的注冊(cè)制度；加大對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的支持力度，進(jìn)一步完善創(chuàng)新產(chǎn)品的評(píng)審機(jī)制，為產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件；探索基金管理公司分類監(jiān)管路徑，允許符合條件的公司按不同業(yè)務(wù)設(shè)立專業(yè)子公司進(jìn)行集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)的試點(diǎn)，擴(kuò)大基金公司的發(fā)展空間；推動(dòng)公司業(yè)務(wù)拓展，抓緊修訂相關(guān)辦法，降低專戶理財(cái)和QDII業(yè)務(wù)的門(mén)檻標(biāo)準(zhǔn)；鼓勵(lì)有條件的公司拓展國(guó)際業(yè)務(wù)，推動(dòng)境外募集投資境內(nèi)業(yè)務(wù)試點(diǎn)的工作。

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