姚剛：完善基金業(yè)創(chuàng)新發(fā)展制度安排 嚴(yán)打老鼠倉(cāng)

2010年12月03日 01:25
來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

0人參與0條評(píng)論

證券時(shí)報(bào)記者 楊 磊

本報(bào)訊 第九屆中國(guó)證券投資基金國(guó)際論壇昨日在深舉行，本屆論壇主題為“投資基金的多元化與規(guī)范”。中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛在主題演講中表示，證監(jiān)會(huì)將在繼續(xù)強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度建設(shè)，加快改革創(chuàng)新發(fā)展步伐的同時(shí)，按照市場(chǎng)化改革方向，進(jìn)一步鞏固和完善基金業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)制度安排，放松管制、強(qiáng)化監(jiān)管、鼓勵(lì)創(chuàng)新，推動(dòng)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2010年10月底，62家基金公司管理資產(chǎn)超3萬(wàn)億元，其中公募基金規(guī)模為2.5萬(wàn)億元，社?；?151億元，企業(yè)年金1067億元，專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)1124億元?；鸪止墒兄禐?8957億元，占兩市流通A股的10.61%，占各類(lèi)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的53%。

姚剛指出，中國(guó)基金業(yè)在經(jīng)歷了2006年和2007年的高速發(fā)展后，內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了重大變化，行業(yè)目前整體處于調(diào)整、轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，如果基礎(chǔ)性工作做得好，就會(huì)為下一步快速發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。反之，就會(huì)錯(cuò)失發(fā)展機(jī)遇?；饦I(yè)要跨上一個(gè)更高的發(fā)展臺(tái)階，既需要在制度創(chuàng)新、機(jī)制轉(zhuǎn)變、市場(chǎng)化改革等方面扎實(shí)做好工作，也需要行業(yè)自身在專(zhuān)業(yè)水平、管理能力和人才儲(chǔ)備等方面為打基礎(chǔ)、立長(zhǎng)遠(yuǎn)多下工夫。

姚剛進(jìn)一步指出，基金作為資本市場(chǎng)上重要的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，資本市場(chǎng)深化改革擴(kuò)大開(kāi)放，為行業(yè)發(fā)展提供了新的有利條件。社會(huì)保障和金融機(jī)構(gòu)改革都將為基金業(yè)發(fā)展提供更為廣闊的平臺(tái)。

對(duì)于下一步基金業(yè)的發(fā)展，姚剛表示，證監(jiān)會(huì)將積極推動(dòng)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的修改，為基金業(yè)進(jìn)一步發(fā)展提供法制保障。

基金業(yè)要進(jìn)一步完善公司治理，努力探索并建立與基金行業(yè)特點(diǎn)相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)持有人利益、員工利益和股東利益的有機(jī)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)職權(quán)相互制衡、激勵(lì)約束有效、注重長(zhǎng)期發(fā)展、持有人利益至上的治理格局。

姚剛表示，基金業(yè)要進(jìn)一步推動(dòng)銷(xiāo)售市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)化發(fā)展，調(diào)整專(zhuān)業(yè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入門(mén)檻，鼓勵(lì)專(zhuān)業(yè)銷(xiāo)售人員設(shè)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。采取資金安全監(jiān)管措施，打通基金銷(xiāo)售的支付渠道，為專(zhuān)業(yè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)建合理盈利模式創(chuàng)造條件。基金業(yè)要堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新，促進(jìn)公司差異化、特色化、國(guó)際化的發(fā)展。及時(shí)總結(jié)完善基金產(chǎn)品分類(lèi)審批制度，擇機(jī)推出成熟產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化的格式合同，進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核程序，研究探索基金產(chǎn)品的注冊(cè)手續(xù)。

姚剛表示，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)守“三條底線”不動(dòng)搖，嚴(yán)打“老鼠倉(cāng)”等違法行為。他指出，合規(guī)、專(zhuān)業(yè)、誠(chéng)信是基金業(yè)的立業(yè)之本，如果基金公司不能在規(guī)范運(yùn)作、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)方面下苦功，持有人利益的保護(hù)就是一句空話，公司乃至整個(gè)行業(yè)的信用就將受到嚴(yán)重的損害，行業(yè)發(fā)展也就無(wú)從談起。

打印轉(zhuǎn)發(fā)