公開檔案揭秘金巖石在美執(zhí)業(yè)真相

2010年12月01日 01:24
來源：每日經(jīng)濟新聞

0人參與0條評論

每經(jīng)記者涂勁軍發(fā)自廣州

金巖石緣何在美國被取消準入證券業(yè)的資格？《每日經(jīng)濟新聞》記者昨日(11月30日)獲得多份來自美國金融監(jiān)管局的檔案顯示，他在美從事金融證券行業(yè)期間，曾經(jīng)有多起違反證券法規(guī)的案件，甚至被處以了特別監(jiān)視24個月的處罰。此項監(jiān)視是否執(zhí)行不得而知。

昨日上午，金巖石再度回應稱，三普證券公司即Globalink的中文名。Globalink證券公司和三普證券公司(Sunpoint)是同一家公司，只是在不同的地區(qū)叫法不一樣。不過，昨日傍晚，金巖石卻又向《每日經(jīng)濟新聞》記者改口稱，兩個公司并非一家。

截至昨晚記者截稿時，金巖石尚未對此進行說明。

改口：兩個公司非一家

從美國金融監(jiān)管局網(wǎng)站查詢得到的資料顯示，金巖石有記錄的履歷顯示為：1992年12月到1993年12月在CorporateSecuritiesGroup，Inc.工作；1993年12月到1999年2月在Sunpoint證券公司工作；1999年5月到2001年11月在GlobalinkSecurities工作。

就自己的工作履歷，昨日上午，遠在南極的金巖石向媒體記者發(fā)送短信稱：“三普即Globalink的中文名?！倍蛲?，相關媒體記者再次收到金巖石的短信，稱：公司在加州叫格林證券，在大華府叫三普證券，同一家證券公司”

《每日經(jīng)濟新聞》記者查詢得到的Globalink證券公司和Sunpoint證券公司的注冊資料卻是不一樣的。首先是辦公地址，Globalink證券的辦公地點是加州Arcadia市，受FINRA(美國金融監(jiān)管局)洛杉磯辦公室監(jiān)管。Sunpoint證券的辦公地點是德克薩斯州Longview。

其次，Globalink公司是在1992年1月3日在加州成立的，其財年報告結束月份是12月。Sunpoint是1989年9月25日于德克薩斯成立的，其財年報告結束月份是10月。

此外，Globalink在美國證監(jiān)會(SEC)、1SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27個美國州及領土注冊。但從注冊信息看，Sunpoint并未在1SELF-REGULATORYORGANIZATION以及27個美國州及領土注冊。另外，前者SEC號為8-44509，后者為8-41741。前者曾于1992年4月16日獲得FINRA通過，但后者卻已經(jīng)不在FINRA注冊。

另外，兩個公司的高層也不一樣：Globalink的控股股東為GlobalinkHolding，其控股比例介于50%~75%之間。而Sunpoint證券的總裁LewisVanRoberson控股比例介于50%~75%之間。

運營業(yè)務也不一樣：Globalink的主營業(yè)務有8種，而Sunpoint則有15種。其中Sunpoint有而Globalink沒有的業(yè)務包括自營交易、投資咨詢、市政證券經(jīng)紀業(yè)務等。

昨晚《每日經(jīng)濟新聞》記者向金巖石發(fā)短信求證，他在回復中推翻此前報道稱，兩個公司不是一樣的，Sunpoint是他們在納斯達克柜臺市場的上市公司，代碼SNMP。

曾被處24個月特別監(jiān)視

美國金融監(jiān)管局網(wǎng)站提供的金巖石個人從業(yè)記錄檔案顯示，金巖石作為經(jīng)紀人目前的狀態(tài)是沒有在任何一家FINRA公司注冊。金巖石此前已經(jīng)通過2項本金/監(jiān)管考試，1項一般金融工業(yè)/產(chǎn)品考試，2項州級證券法律考試。在任客戶糾紛及監(jiān)管、違紀事項披露》的詳細事件披露欄里，相關的處罰記錄一目了然。

據(jù)檔案顯示，根據(jù)NASD9544號規(guī)定，對金巖石從2004年1月20日起禁止在任何NASD成員單位中擔任任何職位，并根據(jù)NASD9541(B)號規(guī)定，在接到停職通知后停止一切在NASD成員單位的任何職位。根據(jù)NASD9541(B)規(guī)定已經(jīng)于2003年8月5日停止了金巖石所有相關任職。如果被告在2003年1月14日收到停職通知后不能在六個月內(nèi)對本項控訴提出聽證會的要求，他將自動禁止在NASD成員中從業(yè)。

根據(jù)檔案披露的七個案件，多名人士曾指控金巖石違背客戶意愿交易、過量交易、不合適行為、過量傭金等問題，分別在1995年、1999年、2000年等年份被仲裁機構處以總共超過14萬美元的罰金和賠償。

其中，1998年8月17日，金巖石在Sunpoint證券時，DIANAXI和SHUQINZHENG曾指控金巖石的行動能力，指控造成損失為4萬美元。檔案稱，目前這一處罰狀態(tài)已在2000年5月5日解決，解決金額為4萬美元。

此外，金巖石在Globalink證券時，客戶口頭指控交易系統(tǒng)的癱瘓導致交易損失。警方的報告?zhèn)浒革@示，隨后他同意通過傭金退還方式解決，而非通過仲裁。該案件涉及產(chǎn)品類型為場外股票?？蛻糁缚卦斐傻膿p失達7800美元。該客戶投訴信息抵達時間為1999年9月17日，已于1999年9月17日解決。解決金額為7800美元。

據(jù)檔案披露，由弗吉尼亞州聯(lián)邦發(fā)起的監(jiān)管行動中，其中金巖石被處以大約3.7萬美元的罰金；中止金巖石以違背弗吉尼亞州證券法的名義從事商業(yè)活動，該案起始日期為2001年10月4日。政府指控金巖石運營賬戶的模式被考慮為無條件的，控告他在獲得注冊前就進行商業(yè)活動，以及他使用了誤導性的廣告去吸引弗吉尼亞州客戶。目前該案仍在上訴中(截至檔案報告發(fā)布時間)。該案決議通過日為2001年10月19日，裁決處以罰金3.74萬美元。

此外，其他的制裁令還包括中止金巖石從事違背弗吉尼亞州證券法規(guī)定的商業(yè)活動、金巖石將被處以為期24個月的特別監(jiān)視、同時撤銷其對于Globalink資產(chǎn)管理的申請以及RIA代表。同時在24個月特別監(jiān)視完成前，不予以重新申請。另外，金巖石提出上訴，要求延長對該糾紛的回應時間至2002年1月。最終弗吉尼亞州判定延長該回應時間至2001年11月28日。上述特別監(jiān)視是否執(zhí)行不得而知。

曾經(jīng)未注冊經(jīng)營

根據(jù)記錄在案的Globalink公司的檔案顯示，Globalink公司曾受過多次指控。從1999年2月到1999年5月18日期間，Globalink雇傭了一名未經(jīng)注冊的經(jīng)紀人金巖石，并且在弗吉尼亞州做了交易且使用誤導性的廣告。該案起始日為2001年10月4日，主要制裁為民事和行政處罰及罰款。該案決議通過日為2002年7月5日，下令處以罰金3萬美元。制裁細節(jié)方面，Globalink被指控于1999年使用未經(jīng)注冊的經(jīng)紀人金巖石長達2個月時間。

據(jù)稱，在另外一起類似的違規(guī)事件中，公司雇傭未經(jīng)注冊的經(jīng)紀人金巖石，允許其開新賬戶以吸引弗吉尼亞居民投資。由于金為30名弗吉尼亞州客戶執(zhí)行了1205起交易，但因使用誤導性的廣告吸引客戶且未有書面的自由裁量權，從而違背了相關程序。該案起始日期為2002年7月10日，主要制裁為民事和行政處罰及罰款。金巖石被下令處以罰金2萬美元。值得注意的是，檔案稱，被告承認了其雇傭過一名未經(jīng)注冊的經(jīng)紀人。

(每經(jīng)記者楊可瞻彭海斌李冰張雨對本文亦有貢獻)