金巖石7年前在美被禁入證券業(yè)

2010年11月30日 01:01
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

0人參與0條評論

每經(jīng)記者涂勁軍發(fā)自廣州

正當(dāng)證券業(yè)界人士執(zhí)業(yè)誠信問題為人們所詬病之時(shí)，一個(gè)財(cái)經(jīng)人物的過去鮮為人知的經(jīng)歷也逐漸浮現(xiàn)。

從11月25日起，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》持續(xù)追蹤報(bào)道的知名財(cái)經(jīng)人物金巖石被曝因篡改客戶授權(quán)交易巨虧，而受到美國老中醫(yī)跨洋追債一事，在國內(nèi)財(cái)經(jīng)界引發(fā)巨大震動。

上述報(bào)道，詳見本報(bào)11月25日《美國老中醫(yī)跨洋追債金巖石被曝篡改客戶授權(quán)交易》以及11月26日《金巖石回應(yīng)：是業(yè)務(wù)員所為不是“欠債”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者11月29日從美國金融業(yè)監(jiān)管局網(wǎng)站查閱檔案獲悉，金巖石(英文名為Jin，YanshiRock)的名字出現(xiàn)在2003年和2004年美國金融業(yè)監(jiān)管局的紀(jì)律處分報(bào)告上，他分別于2003年和2004年被取消了準(zhǔn)入美國證券業(yè)的資格。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱到的分別在美國金融業(yè)監(jiān)管局于2003年10月和2004年3月發(fā)布的《紀(jì)律和其他證券商協(xié)會行動》(DisciplinaryandOtherNASDActions)顯示，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，Jin，YanshiRock被名列在了取消準(zhǔn)入資格并提起訴訟的名單中。

其中，2003年10月的報(bào)告顯示，“因未能按照NASD(美國證券交易商協(xié)會)規(guī)章第8210條的要求提供信息，根據(jù)NASD規(guī)章9544條，對以下人員取消準(zhǔn)入資格”，其中，對Jin，YanshiRock的處理從2003年8月5日起生效。

2004年3月的報(bào)告顯示，“因未能按照NASD規(guī)章第8210條的要求提供信息，根據(jù)NASD規(guī)章9544條，對以下人員取消準(zhǔn)入資格，提出訴訟。”其中，對Jin，YanshiRock的處理從2004年1月20日起生效。

就在記者查獲上述資料的同時(shí)，老中醫(yī)亦向本報(bào)表示將回國與金巖石當(dāng)面對質(zhì)，事態(tài)將如何進(jìn)展？如果金巖石在國外的從業(yè)違規(guī)情況屬實(shí)，同時(shí)金對此事進(jìn)行了隱瞞，那么是否會影響到其在國金證券的任職？中國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是否也會相應(yīng)做出相關(guān)反應(yīng)？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者將持續(xù)關(guān)注。

打印轉(zhuǎn)發(fā)