多家基金公司陷網(wǎng)聊漩渦 評(píng)天氣或是買入建倉(cāng)暗語(yǔ)(2)

2010年11月25日 09:07
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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MSN惹禍？

“參加11月初的基金經(jīng)理培訓(xùn)后，我們認(rèn)為禁用MSN將更有利于監(jiān)管和風(fēng)控，因此，近日公司內(nèi)部實(shí)施投研人員禁用MSN的新規(guī)定。”上述申萬(wàn)巴黎基金人士向本報(bào)記者解釋稱。

一直以來(lái)，MSN聊天工具被基金、證券業(yè)內(nèi)人士普遍使用，成為同行甚至同事之間最方便快捷的交流方式之一。

證監(jiān)會(huì)2009年4月施行新修訂的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》以來(lái)，監(jiān)控MSN聊天成為各家公司的鐵律，但基金業(yè)并未禁用MSN。

24日，本報(bào)記者隨機(jī)聯(lián)系上海8家基金公司發(fā)現(xiàn)，僅華寶興業(yè)基金規(guī)定全體工作人員工作時(shí)禁用MSN等聊天工具，匯添富、華安等7家公司均允許員工在監(jiān)控下使用MSN。

“過(guò)去查處的老鼠倉(cāng)案例中，交易時(shí)間利用MSN聊天，是涉案基金經(jīng)理與利益相關(guān)人溝通股票交易信息的主要方式之一?！苯咏O(jiān)管層的人士告訴記者。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)11月6日舉辦的2010年第三期基金經(jīng)理培訓(xùn)班上，與會(huì)的證監(jiān)會(huì)人士指出，業(yè)內(nèi)存在利用MSN聊天工具涉嫌違規(guī)、違法行為。

例如在個(gè)別基金經(jīng)理MSN聊天記錄中，經(jīng)常出現(xiàn)“天氣真好”、“今天真冷”與當(dāng)日天氣反常的詞句，這對(duì)監(jiān)管層來(lái)說(shuō)，很可能是值得進(jìn)一步核查的敏感內(nèi)容，或許就是評(píng)論大盤、指示相關(guān)人員買入建倉(cāng)的暗語(yǔ)。

據(jù)本報(bào)記者了解，今年中期，上海一家規(guī)模前二十大的合資基金公司曾勸退過(guò)市場(chǎng)部員工，理由就是MSN聊天內(nèi)容涉嫌違反公司內(nèi)部規(guī)定。

核心提示：“過(guò)去查處的老鼠倉(cāng)案例中，交易時(shí)間利用MSN聊天，是涉案基金經(jīng)理與利益相關(guān)人溝通股票交易信息的主要方式之一。

知情人士透露：“在一天市場(chǎng)大跌的時(shí)候，該員工在交易時(shí)間通過(guò)MSN對(duì)朋友說(shuō)幾句話，被監(jiān)察稽核部門視作有談?wù)摴善苯灰捉ㄗh賣出的嫌疑?！?nbsp;

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