李旭利辭職引發(fā)猜疑不斷 證監(jiān)會表態(tài)含糊

2010年11月24日 07:29
來源：新聞晨報

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晨報記者 李銳

針對李旭利是否被調(diào)查，昨日，證監(jiān)會相關(guān)部門在接受晨報記者電話求證時表示，“這個事情目前不能瞎說，有消息會及時公布”。此前，私募基金著名投資人士李旭利忽然辭職，對其辭職原因，有傳聞稱是涉嫌內(nèi)幕交易而被調(diào)查。昨日，晨報記者試圖聯(lián)系李旭利本人，但其電話兩次都被掛斷。

證監(jiān)會表態(tài)含糊

“李旭利是否正在被調(diào)查？”“原因是否涉及內(nèi)幕交易？”“李旭利目前被‘邊控’了嗎？”

昨日下午3時許，根據(jù)其官方網(wǎng)站的聯(lián)系電話，晨報記者聯(lián)系了證監(jiān)會。電話的另一端，傳來一名年輕男性的聲音，他在核實了記者的工作單位和身份后表示：“你要核實這個消息嗎？目前我們對此不能瞎說，有消息會及時(在網(wǎng)站)公開發(fā)布，當(dāng)然也會通過其他途徑公布?！睂τ诰唧w職務(wù)和姓名，該男子拒絕透露并隨即掛斷電話。

李旭利是誰？為何會在業(yè)內(nèi)引起這么大的關(guān)注度？10月25日，作為知名私募機(jī)構(gòu)上海重陽投資管理有限公司合伙人、首席投資官在任職15個月后李旭利忽然辭職，“個人健康原因”很難讓人信服。而在加盟重陽投資之前，李旭利曾任交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)，并擔(dān)任交銀施羅德穩(wěn)健配置基金經(jīng)理。由此可見，李旭利在投資界的地位和聲望舉足輕重。

不過，對其辭職原因，坊間很快就有了新的說法。

市場傳聞逐漸升級

至于辭職原因，很快有媒體報道，李旭利“涉嫌內(nèi)幕交易被調(diào)查”，因而不得不辭職。

與此同時，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局五部門《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》(下稱“意見》)。意見提出，要充分認(rèn)識內(nèi)幕交易的危害性，加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，及時立案稽查，從快作出行政處罰，保護(hù)投資者合法權(quán)益。由國務(wù)院發(fā)文，其力度之大歷史罕見。

而關(guān)于李旭利的傳聞也在不斷升級之中。先是財經(jīng)網(wǎng)援引一位證監(jiān)會內(nèi)部人士消息稱，目前李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案件正在“走程序”，證監(jiān)會正在對其進(jìn)行調(diào)查，但取證與認(rèn)定較為艱難。來自上海的一家媒體報道，李旭利目前已處于“邊控”狀態(tài)。

至此，李旭利辭職風(fēng)波被推向高潮。

李旭利否認(rèn)被調(diào)查

這個時候，身處輿論漩渦的李旭利無疑成為市場焦點(diǎn)，昨日下午，晨報記者撥打李旭利的電話，但先后兩次均被掛斷。至記者截稿時，一直未能與李旭利本人取得聯(lián)系。不過，就在前天，李旭利接受一家媒體公開采訪時表示，“不知道自己被調(diào)查”

對于目前外界的傳聞、報道，李旭利表示比較無奈，以前在公司還可以聲明一下，現(xiàn)在不知道怎么去處理，也懶得去管，隨著時間的推移，相信慢慢都會被大家淡忘，他也不想去折騰。

而就在從重陽投資辭職后，李旭利也曾接受媒體采訪，解釋自己辭職是身體原因，同時指出未來可能不會再涉足投資領(lǐng)域。

李旭利簡歷：中國人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。10年以上基金從業(yè)經(jīng)驗。1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)。2005年任李旭利加入交銀施羅德基金公司，先后擔(dān)任交銀穩(wěn)健基金和交銀藍(lán)籌基金經(jīng)理，后出任交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)。2009年7月，李旭利和朋友合伙出資3000萬元，創(chuàng)辦上海重陽投資，李旭利出任首席投資官。

傳聞一：直系親屬涉嫌違規(guī)買股票

直系親屬違規(guī)買入股票，這被稱為李旭利被調(diào)查的最早版本。

榮信股份是一家位于遼寧鞍山的中小板企業(yè)，于2007年3月上市，屬于節(jié)能大功率電力電子設(shè)備制造行業(yè)，號稱是國內(nèi)最大的SVC(高壓無功補(bǔ)償裝置)設(shè)計制造商。榮信股份發(fā)行價為18.9元，開盤即跳至57元，最高曾沖至106.98元，之后伴隨著高送轉(zhuǎn)，股價目前已經(jīng)到了47元左右，原始持股人的資本收益率接近4倍。

而媒體稱李旭利的妻子及其兄均系榮信股份的間接股東。根據(jù)證監(jiān)會《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，基金公司員工自身不得買賣股票，其直系親屬可以買賣股票，但需要及時向公司報備其賬戶和買賣情況。

對此，重陽投資曾對媒體表示已經(jīng)上報過相關(guān)部門。

傳聞二：涉嫌公私募“抬轎子”

近日，有媒體對重陽投資與國內(nèi)某基金管理公司曾同時出現(xiàn)在中國南車的流通股股東名單中提出質(zhì)疑，認(rèn)為李旭利的重陽3期在買入中國南車等股票之后，有讓原先的老東家——交銀施羅德基金“抬轎子”的嫌疑。

對此，重陽投資11月17日公開發(fā)表聲明回應(yīng)，稱公司在投資中國南車之前做了大量獨(dú)立、深入的研究，迄今為止也是堅持持有中國南車時間最長的機(jī)構(gòu)之一，決策是根據(jù)團(tuán)隊一貫的理念做出的，投資行為是完全獨(dú)立的，從未參與任何所謂“利益輸送”行為是上述一些主觀猜測，已對本公司聲譽(yù)造成了負(fù)面影響，公司保留采取法律手段的權(quán)利。

傳聞三：涉嫌大量“老鼠倉”交易

最新的版本是，李旭利目前已被“邊控”，原因就是在交銀施羅德基金工作期間，涉嫌大量“老鼠倉”交易。資料顯示，2005年，李旭利加入交銀施羅德基金公司，在2006年6月14日至2007年7月3日期間擔(dān)任交銀施羅德穩(wěn)健配置基金經(jīng)理，并任交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)。

對此，除了李旭利本人表示不知道被“邊控”外，交銀施羅德基金公司相關(guān)人士昨日私下透露，對于李旭利被調(diào)查的事情并不知情，至于市場傳言李旭利是在交銀施羅德時期涉嫌老鼠倉，該人士表示也不知道，目前也沒聽說監(jiān)管部門到交銀施羅德調(diào)查取證。

傳聞四：借私募“洗白”？

昨日，又有一家媒體公開報道，一家銀行系基金公司的股東方在對該基金公司的一次內(nèi)審中，查出一位已離職的基金經(jīng)理在其任職期間，所有銀行賬戶資金凈流入超過該基金經(jīng)理合理收入水平的數(shù)額，竟然達(dá)到上億元之多。此后，股東方證實這位前基金經(jīng)理的上億元“來源不明收入”確系老鼠倉黑錢。

而該報道中稱，該基金經(jīng)理離職后在一家私募持有股份，而這家私募通過虛列客戶盈利的方式向這位前基金經(jīng)理給予高額的業(yè)績提成。經(jīng)過以上這番操作，這位前基金經(jīng)理的上億元黑錢經(jīng)過納稅環(huán)節(jié)后，就成為所謂的合法收入。盡管文中沒有提到名字，但市場猜測再次指向李旭利。

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