5部門(mén)打擊內(nèi)幕交易 業(yè)內(nèi)人士透露前基金經(jīng)理借私募漂白

2010年11月23日 10:12
來(lái)源：上海青年報(bào) 作者：徐可奇

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本報(bào)記者 徐可奇

基金業(yè)的“地震”一場(chǎng)接一場(chǎng)難以消停。昨日更有業(yè)內(nèi)人士向記者揭露有前基金經(jīng)理借私募“洗白”上億黑錢(qián)。與此同時(shí)，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉也公開(kāi)表示“私募基金問(wèn)題嚴(yán)重”，證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站截至上周末仍沒(méi)有對(duì)基金人士被調(diào)查的澄清說(shuō)法，而多位業(yè)內(nèi)人士透露目前有3位基金業(yè)高管被列入監(jiān)視名單。

【業(yè)內(nèi)自揭】

前基金經(jīng)理借私募“洗白”

“外行看到的是好像越來(lái)越多的公募精英流向私募，其實(shí)部分基金經(jīng)理是借私募在‘洗白’。”一家銀行系基金公司的董事會(huì)成員向記者揭開(kāi)基金業(yè)內(nèi)幕，股東方在對(duì)該基金公司的一次內(nèi)審中，通過(guò)相關(guān)途徑查出一位已離職的基金經(jīng)理在其任職期間，所有銀行賬戶資金凈流入超過(guò)該基金經(jīng)理合理收入水平的數(shù)額，竟然達(dá)到上億元之多。

該銀行系基金公司的董事會(huì)成員介紹，此事當(dāng)時(shí)迅速驚動(dòng)了股東方銀行的董事會(huì)，決定由這家上市銀行的監(jiān)事會(huì)主席牽頭成立調(diào)查小組，并且暗中委托專(zhuān)業(yè)調(diào)查公司深查線索后掌握了相關(guān)證據(jù)，證實(shí)這位前基金經(jīng)理的上億元“來(lái)源不明收入”確系老鼠倉(cāng)黑錢(qián)。其離職后在一家私募持有股份，而這家私募通過(guò)虛列客戶盈利的方式向這位前基金經(jīng)理給予高額的業(yè)績(jī)提成。經(jīng)過(guò)以上這番操作，這位前基金經(jīng)理的上億元黑錢(qián)經(jīng)過(guò)納稅環(huán)節(jié)后，就成為所謂的合法收入。

“這在基金業(yè)內(nèi)被稱(chēng)之為借私募‘洗白’的手法，所以基金經(jīng)理這兩年紛紛轉(zhuǎn)投私募的現(xiàn)象沒(méi)有看起來(lái)那么簡(jiǎn)單。”以上銀行系基金公司的董事會(huì)成員透露，后來(lái)和同業(yè)溝通后才發(fā)現(xiàn)，前基金經(jīng)理借私募“洗白’并非個(gè)案，多家基金公司都在自查中發(fā)現(xiàn)類(lèi)似情況，但由于擔(dān)心影響基金公司品牌而未對(duì)外公布。

在談到這位借私募“洗白”的前基金經(jīng)理具體身份時(shí)，該銀行系基金公司的董事會(huì)成員笑道：“不知情的基民還把他捧成明星基金經(jīng)理呢?！?

【學(xué)者觀點(diǎn)】

吳敬璉批“私募基金問(wèn)題嚴(yán)重”

“現(xiàn)在私募基金的問(wèn)題就非常嚴(yán)重。私募基金好多都不是真正做私募基金了?！碑?dāng)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉近日做出這一公開(kāi)表示后，立即在基金業(yè)內(nèi)引起強(qiáng)烈反響，無(wú)論是公募基金或是私募基金人士都深知此言的沉重分量。

2001年，吳敬璉首先公開(kāi)發(fā)表了“股市賭場(chǎng)論”，頓時(shí)在資本市場(chǎng)上一石激起千層浪。雖然當(dāng)時(shí)有所謂的“五大經(jīng)濟(jì)學(xué)家”一度出面反駁吳敬璉的觀點(diǎn)，但是事實(shí)證明了一切，吳敬璉敢于說(shuō)真話的作為贏得了廣大中小股民的由衷敬佩，被整個(gè)市場(chǎng)尊稱(chēng)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的良心”。

對(duì)于目前中國(guó)股市所處的階段，吳敬璉直言是“強(qiáng)盜貴族時(shí)代”，并且表示存在兩種監(jiān)管路線，一種是強(qiáng)制性信息披露制度，另一種是實(shí)質(zhì)性審批制度。中國(guó)目前采用的是實(shí)質(zhì)性審批制度，很容易造成權(quán)力尋租。如果有些官員想尋租，就會(huì)利用各種行政許可和審批來(lái)尋租。

吳敬璉表示，中國(guó)股市存在操縱市場(chǎng)或內(nèi)幕交易，股市要實(shí)現(xiàn)正常化，需要解決信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題。而媒體是信息披露的重要一環(huán)，在促進(jìn)信息對(duì)稱(chēng)上可以起到很好的作用。

值得注意的是，國(guó)務(wù)院于上周發(fā)布《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)》，證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國(guó)資委、預(yù)防腐敗局等5部門(mén)參與。滬上一家基金公司的副總經(jīng)理對(duì)記者坦言：“現(xiàn)在內(nèi)幕交易其實(shí)不止是上市公司的問(wèn)題，市場(chǎng)上對(duì)私募和公募基金涉嫌內(nèi)幕交易的質(zhì)疑也一浪高過(guò)一浪，吳老(吳敬璉)的這番話確實(shí)是振聾發(fā)聵?！?

【監(jiān)管態(tài)度】

據(jù)傳有多位基金業(yè)高管被列入監(jiān)控

“最近從私募到公募的不少基金人士屢屢被質(zhì)疑，其中確實(shí)有相關(guān)問(wèn)題正在被調(diào)查?！庇嘘P(guān)高層監(jiān)管人士昨日明確對(duì)記者表示，目前基金業(yè)存在的老鼠倉(cāng)、對(duì)倒和利益輸送等內(nèi)幕交易行為已被高層注意到。所以，此次是由5部門(mén)聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易，而不止是證監(jiān)會(huì)“一家在戰(zhàn)斗”，其中公安部、監(jiān)察部和預(yù)防腐敗局都有顯而易見(jiàn)的司法背景。

而滬上多位基金業(yè)內(nèi)人士上周末均透露，最新消息是目前北京、上海和深圳等地各有一位基金業(yè)高管被列入監(jiān)視名單中，但表面上仍可自由活動(dòng)，并且還有現(xiàn)任或前任基金經(jīng)理被采取了“邊控”措施。

該消息迅速在市場(chǎng)上得到部分印證，昨日有《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》稱(chēng)李旭利涉嫌老鼠倉(cāng)被“邊控”限制出境，隨后另一家媒體也表示李旭利涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)其進(jìn)行調(diào)查。

值得注意的是，李旭利此前表示因?yàn)樯眢w原因離職，而個(gè)別基金大佬近期也對(duì)外表示剛做過(guò)手術(shù)。

以上高層監(jiān)管人士意味深長(zhǎng)地對(duì)記者表示：“最近基金業(yè)的敏感人士紛紛說(shuō)自己有病，是不是真的有病呢？如果有病，那就好好查一下，查徹底為止?！?

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