三地證監(jiān)局同時(shí)部署 零容忍防控內(nèi)幕交易

2010年11月23日 03:30
來源：證券時(shí)報(bào)

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證券時(shí)報(bào)記者 張 霞 張偉建 吳 蒙

本報(bào)訊 國(guó)務(wù)院辦公廳日前就依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易作出統(tǒng)籌安排，浙江、重慶、湖北等地證監(jiān)局迅速行動(dòng)，就落實(shí)國(guó)務(wù)院相關(guān)通知精神，防范和打擊各自轄區(qū)資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易作出專項(xiàng)部署。

浙江省紀(jì)委監(jiān)察廳聯(lián)合浙江證監(jiān)局日前召開了防范和打擊資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易專題會(huì)議。會(huì)議要求持續(xù)開展政府有關(guān)部門國(guó)家工作人員和國(guó)有上市公司控股股東高管人員金融和法律知識(shí)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，當(dāng)前要認(rèn)真學(xué)習(xí)好《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見》，充分認(rèn)識(shí)資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的破壞力和危害性，提高保守秘密的自覺性，增強(qiáng)防范意識(shí)；嚴(yán)格落實(shí)“先停牌、后溝通”的制度，使內(nèi)幕信息知情人范圍最小化。政府有關(guān)部門在相關(guān)證券停牌前不得就涉及上市公司內(nèi)幕信息的有關(guān)事項(xiàng)聽取匯報(bào)或受理材料。推行上市公司內(nèi)幕知情人備案登記和管理制度，督促上市公司切實(shí)履行信息披露義務(wù)；加強(qiáng)地方紀(jì)檢監(jiān)察部門和證券監(jiān)管部門的合作，形成綜合治理體系，教育在先，防范在先，營(yíng)造對(duì)內(nèi)幕交易行為“零容忍”的社會(huì)氛圍，為浙江資本市場(chǎng)的發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境；及時(shí)查辦國(guó)家工作人員泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為，構(gòu)成違紀(jì)、違法的要依紀(jì)、依法嚴(yán)肅處理。

重慶證監(jiān)局和重慶市國(guó)資委日前聯(lián)合舉辦“重慶轄區(qū)防范內(nèi)幕交易培訓(xùn)會(huì)”，重慶證監(jiān)局表示，將按照《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見》精神，與重慶市國(guó)資委等相關(guān)部門進(jìn)一步通力合作，重拳出擊，在轄區(qū)資本市場(chǎng)培育對(duì)內(nèi)幕交易“零容忍”的氛圍。重慶市國(guó)資委表示，將進(jìn)一步完善以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管模式，與證券監(jiān)管部門密切配合，共同督促國(guó)有控股上市公司、市屬重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)規(guī)范決策程序、強(qiáng)化信息管理，切實(shí)防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)。

湖北證監(jiān)局日前組織舉辦了預(yù)防與懲治內(nèi)幕交易工作專題培訓(xùn)班。轄區(qū)全部73家上市公司的董事長(zhǎng)、董秘和其他高級(jí)管理人員接受了培訓(xùn)。這是湖北轄區(qū)近年來董事長(zhǎng)參加人數(shù)最多的一次培訓(xùn)，也是就內(nèi)幕交易防控工作進(jìn)行的首次培訓(xùn)。湖北證監(jiān)局局長(zhǎng)芮躍華要求與會(huì)的各公司董事長(zhǎng)、董秘和高管認(rèn)真學(xué)習(xí)并領(lǐng)會(huì)五部委《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見》精神，在上市公司內(nèi)部先試先行，抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，實(shí)施內(nèi)幕信息知情人登記制度，并在工作中嚴(yán)格貫徹落實(shí)并逐步完善。芮躍華指出，上市公司內(nèi)部要組織宣傳教育活動(dòng)，增強(qiáng)每一位董事、監(jiān)事、高管人員以及其他關(guān)鍵崗位員工的法制意識(shí)、規(guī)范意識(shí)和保密意識(shí)。要在日常工作中嚴(yán)格管理，在處理上市公司有關(guān)內(nèi)幕信息時(shí)要嚴(yán)格保密、及時(shí)停牌、及時(shí)披露。

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