我國(guó)以空前力度打擊股市內(nèi)幕交易

2010年11月19日 02:55
來(lái)源：金融投資報(bào)

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□五部委將聯(lián)手查辦一批典型案件并公開(kāi)曝光

□已立案稽查上市公司將暫停再融資、并購(gòu)重組本報(bào)訊 中國(guó)政府網(wǎng)18日消息稱(chēng)，國(guó)務(wù)院辦公廳日前發(fā)布通知，轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國(guó)資委、預(yù)防腐敗局《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見(jiàn)》。意見(jiàn)提出，要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)幕交易的危害性，加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易的行為，及時(shí)立案稽查，從快作出行政處罰，保護(hù)投資者合法權(quán)益。中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱(chēng)，這樣的政策力度，前所未有。

意見(jiàn)指出，當(dāng)前，打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易面臨的形勢(shì)較為嚴(yán)峻。一些案件參與主體復(fù)雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復(fù)雜性。各地區(qū)、各相關(guān)部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)幕交易的危害性，統(tǒng)一思想，高度重視，采取針對(duì)性措施，切實(shí)做好有關(guān)工作。

意見(jiàn)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理是防控內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié)，對(duì)從源頭上遏制內(nèi)幕交易具有重要意義。各地區(qū)、各相關(guān)部門(mén)要建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。一是抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，包括國(guó)家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機(jī)構(gòu)和人員。二是盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實(shí)施登記，落實(shí)相關(guān)人員的保密責(zé)任和義務(wù)。三是完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度，督促上市公司等信息披露義務(wù)人嚴(yán)格依照法律法規(guī)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。四是健全考核評(píng)價(jià)制度，將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式。五是細(xì)化、充實(shí)依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。

意見(jiàn)強(qiáng)調(diào)，所有涉及上市公司重大事項(xiàng)的決策程序，都要符合保密制度要求，簡(jiǎn)化決策流程，縮短決策時(shí)限，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項(xiàng)，原則上應(yīng)在相關(guān)證券停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。

意見(jiàn)提出，證券監(jiān)督管理部門(mén)要切實(shí)負(fù)起監(jiān)管責(zé)任，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易的行為，要及時(shí)立案稽查，從快作出行政處罰；對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任；對(duì)已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購(gòu)重組等行政許可；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員，要依法依規(guī)采取行政措施，暫?；蛉∠錁I(yè)務(wù)資格。公安機(jī)關(guān)在接到依法移送的案件后，要及時(shí)立案?jìng)刹?。各?jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)、各國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)要依據(jù)職責(zé)分工，對(duì)泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的國(guó)家工作人員、國(guó)有(控股)企業(yè)工作人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

意見(jiàn)提出，各地區(qū)、各相關(guān)部門(mén)要各司其職，協(xié)同配合，建立和完善案件移送、執(zhí)法合作、信息管理、情況溝通等工作機(jī)制，形成上下聯(lián)動(dòng)、部門(mén)聯(lián)動(dòng)、地區(qū)聯(lián)動(dòng)的綜合防治體系和強(qiáng)大打擊合力。證監(jiān)會(huì)要會(huì)同公安部、監(jiān)察部、國(guó)資委、預(yù)防腐敗局等部門(mén)抓緊開(kāi)展一次依法打擊和防控內(nèi)幕交易專(zhuān)項(xiàng)檢查，查辦一批典型案件并公開(kāi)曝光，震懾犯罪分子。 辛?xí)?

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