陳自強(qiáng)：證券行業(yè)要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

2010年11月05日 10:33
來源：鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)

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鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 2010年11月5日，中國國際資本市場論壇在北京隆重舉行。以下為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長兼秘書長陳自強(qiáng)的發(fā)言實(shí)錄。

陳自強(qiáng)：

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓，上午好！

首先我代表本次論壇的主辦方之一中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，感謝大家的光臨。中國國際資本市場論壇已成功舉辦了三屆，這是一個(gè)國際化程度高，專注于資本市場發(fā)展，受到金融界、投資界人士廣泛關(guān)注的專業(yè)性的交流平臺(tái)。我相信通過與會(huì)專家深入溝通與研討，對全球經(jīng)濟(jì)和資本市場進(jìn)行展望，必將對在金融危機(jī)兩年后全球經(jīng)濟(jì)和資本市場的發(fā)展形成共識(shí)。對全球經(jīng)濟(jì)和中國資本市場的良性發(fā)展更具信心。

中國資本市場發(fā)展至今已走過了20年，20年來中國資本市場對中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)產(chǎn)生了日益深刻的影響，資本市場發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)和原則是中國經(jīng)濟(jì)改革30年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的重要組成部分。在證券公司發(fā)展方面，經(jīng)過2004年8月之后的四年綜合治理，我國證券公司的業(yè)績已脫胎換骨，進(jìn)入了良性發(fā)展的軌道。目前中國資本市場的基礎(chǔ)性制度建設(shè)不斷加強(qiáng)，市場的廣度和深度穩(wěn)步拓展，整體結(jié)構(gòu)和質(zhì)量明顯改善。證券行業(yè)無論從資本實(shí)力，財(cái)務(wù)狀況，客戶數(shù)量，產(chǎn)品種類，技術(shù)水平還是合規(guī)意識(shí)，盈利能力，從業(yè)人員的素質(zhì)和質(zhì)量都具有相當(dāng)?shù)囊?guī)模，對國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的支持能力顯著增強(qiáng)。截至今年上半年，滬深兩市共有上市公司近2000家，總市值19.5萬億人民幣，總市值占上半年GDP的比重達(dá)到了112%，與國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)度不斷增強(qiáng)。目前國內(nèi)股票有效帳戶已達(dá)到1.26億戶，并呈現(xiàn)逐年增長的態(tài)勢，106家證券公司總資產(chǎn)達(dá)到1.8萬億人民幣，凈億萬5000億。61家基金公司管理基金619支，目前凈值2.2萬億，基金凈值2.4億。證券從業(yè)隊(duì)伍也不斷壯大，目前證券商業(yè)從業(yè)人員已達(dá)到23萬人。2001年我國即將邁入12個(gè)五年規(guī)劃時(shí)期，支持和服務(wù)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，是新時(shí)期主要的任務(wù)和基調(diào)。要求證券行業(yè)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，著力提高為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變服務(wù)的能力。行業(yè)自身的發(fā)展方式也要從單純的規(guī)模和數(shù)量的增長轉(zhuǎn)向質(zhì)的擴(kuò)張，把現(xiàn)有的業(yè)務(wù)做精做細(xì)做深。證券公司在支持服務(wù)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的同時(shí)自身也要做好轉(zhuǎn)型工作，從證券公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的趨勢看，我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)做好以下工作。

第一要加快經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型，提高財(cái)富管理的能力。經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是證券公司核心的業(yè)務(wù)，目前由簡單的通道服務(wù)轉(zhuǎn)向增值服務(wù)是證券市場發(fā)展的必然選擇，證券公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)要立足于完善金融服務(wù)體系，大力發(fā)展中介增值服務(wù)，發(fā)展低風(fēng)險(xiǎn)的金融創(chuàng)新產(chǎn)品。

第二要加強(qiáng)客戶的適當(dāng)性管理，提高投資者教育的水平。股市的波動(dòng)起伏，特別是創(chuàng)業(yè)板和融資融券業(yè)務(wù)的開展，迫切要求進(jìn)一步加強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，要通過了解客戶和客戶分類，引導(dǎo)合適的投資者購買適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品。

第三要加強(qiáng)證券市場研究，提高證券公司研究定價(jià)能力。最近證監(jiān)會(huì)發(fā)布了證券研究暫行報(bào)告規(guī)定，明確規(guī)定了發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)是投資咨詢公司和證券公司的基本業(yè)務(wù)形式。證券公司和投資咨詢公司要以此為契機(jī)，提升定價(jià)能力，提高行業(yè)的核心競爭力。

第四增強(qiáng)客戶服務(wù)意識(shí)，提高客戶服務(wù)能力，隨著資本市場的形成和理財(cái)時(shí)代的到來，投資產(chǎn)品將更為豐富，客戶數(shù)量將迅速增加，客戶結(jié)構(gòu)、客戶需求將日趨復(fù)雜、多樣，行業(yè)的營銷方式也必然要加以改進(jìn)，服務(wù)手段必須更加科學(xué)。只有提升客戶服務(wù)水平，提供差異化、個(gè)性化服務(wù)才能提升行業(yè)的競爭力。

第五加強(qiáng)行業(yè)合規(guī)制度建設(shè)，提高行業(yè)的內(nèi)控水平，要在全行業(yè)廣泛推廣合規(guī)管理制度，為證券公司提高自我管理，自我約束，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，增強(qiáng)核心競爭力奠定制度基礎(chǔ)。目前我們中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正在抓緊制訂證券公司信息制度指引，對證券公司的發(fā)行、保薦、自營等業(yè)務(wù)信息隔離提出具體要求。

第六加強(qiáng)行業(yè)隊(duì)伍建設(shè)，提高從業(yè)人員的素質(zhì)。資本市場的發(fā)展催生了大量的金融機(jī)構(gòu)，也培養(yǎng)了大量的金融專業(yè)人才，資本市場走進(jìn)了千家萬戶，理財(cái)文化悄然興起。在這個(gè)變化的過程中，要求我們不斷提高從業(yè)人員的專業(yè)水平和道德水平，以跟進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的步伐。

最后我再次代表中國證券業(yè)協(xié)會(huì)感謝與嘉賓和代表的光臨，感謝各位演講嘉賓的工作和為本次論壇所做出的貢獻(xiàn)，預(yù)祝大會(huì)取得圓滿成功。謝謝大家！

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