基金新規(guī)擬降低專戶門檻

2010年11月03日 10:57
來源：新聞晨報 作者：李銳

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晨報記者 李銳

從新規(guī)內(nèi)容來看，所有基金公司都有可能從事專戶理財業(yè)務(wù)。日前，證監(jiān)會發(fā)布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》(征求意見稿)，《證券投資基金銷售管理辦法 (修訂稿)》向社會征求意見，正式發(fā)布《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》。其中，對于基金公司來說，擬降低專戶理財業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入門檻，并放寬單只“一對多”專戶產(chǎn)品投資限制，成為市場關(guān)注的焦點。

為進(jìn)一步推動專戶理財業(yè)務(wù)試點工作，證監(jiān)會修改了《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》及其配套規(guī)則，向社會征求意見。在業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入條件方面，修改稿擬取消關(guān)于管理證券投資基金2年以上、公司凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣、管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元人民幣等條件，允許所有經(jīng)營規(guī)范、配備專門業(yè)務(wù)人員、制度健全的基金管理公司參與專戶理財業(yè)務(wù)。同時，降低了單只專戶產(chǎn)品的初始規(guī)模，由原來的五千萬元降為三千萬元。

與此同時，新規(guī)定適度提高單只一對多專戶產(chǎn)品投資單只股票的比重，由原來的10%提高至20%；取消不同投資組合之間同日反向交易的限制；并適度增加一對多專戶產(chǎn)品開放參與和推出的頻率，由原來的每年至多開放一次增加至每季度至多開放一次；增強(qiáng)一對多專戶產(chǎn)品業(yè)績報酬收取方式的靈活性，簡化一對多專戶業(yè)務(wù)客戶資料表的備案手續(xù)，從原來的5個工作日內(nèi)報備簡化為每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)報備。

此外，證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金銷售管理辦法(修訂稿)》。將基金銷售機(jī)構(gòu)注冊資金要求由2000萬元降至500萬元，并將基金銷售機(jī)構(gòu)具有基金從業(yè)資格人員最低數(shù)量從30人放寬至10人。

對此，上投摩根基金公司專戶投資部投資經(jīng)理丁成認(rèn)為，專戶業(yè)務(wù)門檻的降低，將更利于基金公司開展相關(guān)業(yè)務(wù)，更多的投資者可以參與到基金專戶理財中來，而對市場的影響屬于中性偏利好。

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