李旭利謝幕業(yè)內(nèi)惋惜一片 監(jiān)管層“祭旗”基金公轉(zhuǎn)私

2010年10月30日 00:02
來(lái)源：華夏時(shí)報(bào) 作者：楊卓卿

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本報(bào)記者 楊卓卿 北京報(bào)道

李旭利的轉(zhuǎn)身離開(kāi)，讓整個(gè)私募界為之惋惜。

重陽(yáng)投資合伙人、首席投資官李旭利已于10月22日辭去在該公司的職務(wù)，正式離開(kāi)重陽(yáng)投資。

重陽(yáng)投資向《華夏時(shí)報(bào)》表示：“對(duì)李總的離開(kāi)表示無(wú)奈和不舍，接下來(lái)的主要工作是進(jìn)一步完善投研團(tuán)隊(duì)。”而李旭利本人的手機(jī)則長(zhǎng)時(shí)間處于關(guān)機(jī)狀態(tài)。

有知情人士向本報(bào)透露，坊間傳聞李旭利被證監(jiān)會(huì)調(diào)查違規(guī)交易并非空穴來(lái)風(fēng)。該人士表示，明年就要出臺(tái)的《基金法》將私募基金納入管理體系，證監(jiān)會(huì)近期有意遏制愈演愈烈由公轉(zhuǎn)私的浪潮，其基金監(jiān)管部正在調(diào)查一批公募轉(zhuǎn)私募相關(guān)人士，李旭利或不幸牽扯其中。

昔日公私募雙棲明星

他曾經(jīng)是橫跨公私募兩界的雙棲明星，與王亞偉等人同被稱做是公募基金的黃金一代，而他本人則戲謔自己只是“最早的一代”

與裘國(guó)根一樣畢業(yè)于人民大學(xué)投資經(jīng)濟(jì)系，之后，李旭利進(jìn)入素有中國(guó)金融界黃埔軍校之稱的“中國(guó)人民銀行總行研究生部”。那個(gè)人才濟(jì)濟(jì)的班級(jí)集結(jié)了當(dāng)今基金界人數(shù)眾多的從業(yè)精英，莫泰山、李學(xué)文、郭樹(shù)強(qiáng)、姜文濤、史博……他們都與李旭利同一班級(jí)，有些甚至是同一宿舍。

上世紀(jì)末，李旭利是較早意識(shí)到基金業(yè)即將迎來(lái)爆發(fā)潮的基金開(kāi)拓者之一，他在研究生畢業(yè)之后放棄進(jìn)入央行的機(jī)會(huì)，直線南下進(jìn)入尚在籌建之中的南方基金，并且在公募基金一扎就是11年。

從交易員一路干到投資總監(jiān)，剛跨入而立之年的李旭利又轉(zhuǎn)戰(zhàn)上海，成為交銀施羅德基金投資總監(jiān)。他以自上而下的投資理念著稱，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)研判相當(dāng)見(jiàn)長(zhǎng)，在此趨勢(shì)下進(jìn)行資產(chǎn)配置和行業(yè)選擇也幾乎一向精準(zhǔn)。在公募基金界，他獲得過(guò)頗多贊譽(yù)，諸如，最長(zhǎng)壽的基金經(jīng)理、意見(jiàn)領(lǐng)袖等，“穩(wěn)健”則是他一直以來(lái)的風(fēng)格標(biāo)簽。

2009年6月是李旭利職業(yè)生涯極其重要的轉(zhuǎn)折節(jié)點(diǎn)。他選擇自己創(chuàng)業(yè)，與裘國(guó)根共同創(chuàng)辦“上海重陽(yáng)投資管理有限公司”，裘國(guó)根擔(dān)任投資決策委員會(huì)主席，他本人則出任首席投資官。

這一被業(yè)界稱為“雙劍合璧”的合作，促成了2009年招商銀行對(duì)陽(yáng)光私募的“破冰”之舉，重陽(yáng)3期產(chǎn)品首發(fā)即達(dá)到了11.5億的規(guī)模，震驚業(yè)內(nèi)。

有如此強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的重陽(yáng)投資一度被視為陽(yáng)光私募的典范。近日，原交銀施羅德基金總經(jīng)理莫泰山加盟重陽(yáng)，更是讓各界對(duì)新的重陽(yáng)系充滿期待。不料此時(shí)，風(fēng)云突變。

巔峰時(shí)刻戛然“離去”

不可否認(rèn)的是，李旭利離開(kāi)重陽(yáng)投資的消息震動(dòng)了整個(gè)私募界乃至基金界。

記者在今年5月份曾見(jiàn)到李旭利，彼時(shí)神采奕奕的他作出了對(duì)A股市場(chǎng)的樂(lè)觀判斷，也作出了重陽(yáng)系緣何重倉(cāng)寶鋼股份的解析。那個(gè)階段，市場(chǎng)巨幅震蕩，步步下跌。寶鋼股份的中國(guó)南車、青島啤酒等皆為重陽(yáng)系當(dāng)時(shí)的重倉(cāng)股，李旭利說(shuō)，他愿意耐心等待市場(chǎng)重新青睞藍(lán)籌時(shí)刻的到來(lái)。

他提到轉(zhuǎn)做私募之后，對(duì)投資水準(zhǔn)要求更高，也提到自己對(duì)重陽(yáng)及整個(gè)私募行業(yè)寄予的厚望。

“我們希望將來(lái)能夠做成中國(guó)一流的專業(yè)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。”當(dāng)時(shí)的李旭利這樣描繪其美好的愿景，“想做成優(yōu)秀企業(yè)是我跟裘一致的想法。

“我可以直白地說(shuō)，我們的目標(biāo)從來(lái)不是按100億來(lái)設(shè)定，如果按照這個(gè)來(lái)設(shè)定，意義就不是很大?！彼荒槆?yán)肅，或許他曾憧憬著重陽(yáng)投資有朝一日步入千億時(shí)代。

李旭利還說(shuō)道，一個(gè)基金經(jīng)理要經(jīng)歷三個(gè)十年周期，“第一個(gè)周期基本還在學(xué)習(xí)，第三個(gè)周期則已錯(cuò)過(guò)時(shí)代，第二個(gè)周期是最為關(guān)鍵的?！睙o(wú)疑，隨性坦誠(chéng)的他正處于第二個(gè)周期，用努力打磨的事業(yè)巔峰期。

只是，事與愿違。

李旭利離職重陽(yáng)的消息傳出之后，不少基金界人士都表示擔(dān)憂、惋惜，相關(guān)傳聞四起。

一位與裘國(guó)根、李旭利兩人都熟識(shí)的私募人士在談及此事時(shí)表示：“此事涉及公募、私募人原因十分復(fù)雜，我們都希望私募行業(yè)往好的方向發(fā)展，現(xiàn)在只能靜觀其變，兩三個(gè)月之后事情大概就會(huì)清晰明了。”

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