候選理論：中國(guó)民營(yíng)化理論及對(duì)策

2010年09月25日 16:38
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中國(guó)經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新獎(jiǎng)(2010)

候選理論簡(jiǎn)介十三

(參選理論編號(hào)：CETIA10-1-013)

一、候選理論名稱

中國(guó)民營(yíng)化理論及對(duì)策

二、主要貢獻(xiàn)人

李德偉等

三、推薦人/推薦機(jī)構(gòu)

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四、理論概述

中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革不可避免地涉及到產(chǎn)權(quán)制度的改革，這是一個(gè)引起長(zhǎng)期激烈爭(zhēng)議的話題，左的和右的思潮往往將改革的市場(chǎng)化和產(chǎn)權(quán)制度改革，攻擊為“私有化”，在實(shí)踐中嚴(yán)重阻礙了改革的進(jìn)展。為了解決這一個(gè)問(wèn)題，必須創(chuàng)造性地、靈活地掌握馬列主義理論、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、政策學(xué)理論和根據(jù)人們的認(rèn)識(shí)水平循循善誘地引導(dǎo)人們?cè)趯?shí)踐中提高改革意識(shí)的策略。作者對(duì)世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)調(diào)整、改革與發(fā)展進(jìn)行了深入比較研究，結(jié)合中國(guó)的具體情況，在80年代，創(chuàng)造性地提出《中國(guó)民營(yíng)化理論及對(duì)策》，這是一個(gè)極富于創(chuàng)造性智慧的、符合中國(guó)國(guó)情的重要成果，有力的推進(jìn)了中國(guó)民營(yíng)化、市場(chǎng)化和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立。

早在改革初期，作者通過(guò)對(duì)中外企業(yè)管理體制的反思，已經(jīng)得出結(jié)論：產(chǎn)權(quán)制度改革是中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的關(guān)鍵，其趨勢(shì)是“民營(yíng)化”。然而，在當(dāng)時(shí)，這一觀點(diǎn)是極其敏感的。考慮到當(dāng)時(shí)人們可能接受的程度，坐著1984年在承擔(dān)國(guó)家體改委企業(yè)改革項(xiàng)目時(shí)，提出了一種“隱形的民營(yíng)化”，從明確國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系出發(fā)，將國(guó)有資產(chǎn)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)、使用權(quán)分開(kāi)，經(jīng)營(yíng)者和職工得到國(guó)有資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和使用權(quán)。

隨著人們認(rèn)識(shí)的提高，坐著進(jìn)一步論證：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從其本質(zhì)來(lái)看，主要是民間自主經(jīng)營(yíng)的公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)活動(dòng)，國(guó)家應(yīng)當(dāng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的制定者和秩序維護(hù)者，是裁判員。為此，作者作為國(guó)家經(jīng)委、財(cái)政部和國(guó)家計(jì)委政策研究人員，1988年在參加“APDC(亞太發(fā)展中心)”的國(guó)有企業(yè)改革國(guó)際合作研究中，根據(jù)中國(guó)近代史上曾出現(xiàn)過(guò)的“官督民辦”經(jīng)濟(jì)從批判吸取國(guó)際上企業(yè)改革，“privation”的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，聯(lián)系中國(guó)改革實(shí)際情況，先后發(fā)變了《Looking Back and Ahead(回顧和展望——關(guān)于中故宮企業(yè)改革)》、《Theory of Multifactor-oriented Economy and General-Joint-Stock System---Issues and Choice of Enterprise Reform in China(多元導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)理論與廣義股份制)》、《Reform of Public Enterprise in China(中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革)》等等英文論文，結(jié)合產(chǎn)權(quán)制度和分配制度改革思想，提出了中國(guó)的民營(yíng)化概念、方式、作用和發(fā)展趨勢(shì)的系統(tǒng)理論。

1988年，作者在《世界經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》和中央電視臺(tái)等媒體提出“中國(guó)民營(yíng)化和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”理論，并指出：中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的必然趨勢(shì)是民營(yíng)化，具體政策可以分為兩類：一是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，即出售國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，形成民有民營(yíng)企業(yè)。二是保持國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)不變，轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)權(quán)，形成國(guó)有民營(yíng)企業(yè)。與之相配合的是政府在金融、價(jià)格和稅收等宏觀管理方面采取一系列有助于民營(yíng)化的政策。這一理論將產(chǎn)權(quán)制度和分配制度改革與民營(yíng)化結(jié)合起來(lái)，高度概括了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的各種積極成果。

針對(duì)當(dāng)時(shí)人們將“私有化與民營(yíng)化”混為一談，是產(chǎn)權(quán)制度改革舉步維艱的情況，作者作為政府政策研究人員，在內(nèi)部文件和公開(kāi)演講論文中，多次強(qiáng)調(diào)，不要把“公有制與私有制的所有制對(duì)立”與民國(guó)營(yíng)與民營(yíng)的經(jīng)營(yíng)方式的區(qū)別”混為一談，中國(guó)的民營(yíng)化適合中國(guó)改革具體情況的有中國(guó)特色的產(chǎn)權(quán)改革的具體形式。

作者反駁了攻擊者，指出：私有制只有一少數(shù)人壟斷大部分生產(chǎn)資料，并借此剝削勞動(dòng)者的產(chǎn)權(quán)制度。當(dāng)大多數(shù)人乃至全體居民都擁有某種形式的物力資源或人力資源，并被資本化時(shí)；當(dāng)個(gè)人產(chǎn)權(quán)受到極大限制，社會(huì)化的法人產(chǎn)權(quán)成為實(shí)際運(yùn)行的功能資本，而原始出資者個(gè)人對(duì)社會(huì)化的法人產(chǎn)權(quán)不能侵犯、分割時(shí)；一句話，當(dāng)來(lái)源于私人所有的資產(chǎn)被集中起來(lái)，只能用于為大多數(shù)人謀福利，而不能為少數(shù)人剝削多數(shù)人服務(wù)時(shí)，這種形式就不是私有化，二是社會(huì)化的所有權(quán)形式了。由于作者堅(jiān)持真理的勇氣和善于引導(dǎo)的智慧，推動(dòng)中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)克服重重阻力，迅速發(fā)展。

在實(shí)踐中，作者身體力行地推進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，多次召開(kāi)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際國(guó)內(nèi)研討會(huì)，為民營(yíng)企業(yè)的全國(guó)聯(lián)合進(jìn)行了艱苦的工作。

作者進(jìn)一步從中國(guó)實(shí)際情況出發(fā)，提出民營(yíng)化的實(shí)踐形式，主張從中國(guó)社會(huì)主義全民所有制和集體所有制改革的具體國(guó)情出發(fā)，從理順?biāo)袡?quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)以及勞動(dòng)權(quán)的辯證關(guān)系出發(fā)，兼顧國(guó)家、集體和個(gè)人三者的利益，吸取現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的合理因素，將出資人原始所有權(quán)與法人所有權(quán)分離、所有權(quán)與敬意和那個(gè)權(quán)分立、股權(quán)分散化和人力資本等等理論融為一體，創(chuàng)造性地提出“全要素資本化”和集按生產(chǎn)要素分配”思想。這樣一來(lái)，就巧妙地將企業(yè)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)方式和用工制度的改革思路，統(tǒng)一為從產(chǎn)權(quán)制度、管理體制到分配方式三方面協(xié)調(diào)進(jìn)行的系統(tǒng)改革理論。這一方式吸取國(guó)際上職工股權(quán)計(jì)劃、利潤(rùn)共享制和工人參與制的合理因素，形成了廣義的股份制(泛股制)及其相應(yīng)的分配制度，為建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)奠定微觀基礎(chǔ)。

五、推薦理由

《中國(guó)民營(yíng)化理論及對(duì)策》是作者作為政府政策高級(jí)研究人員在整個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中，理論聯(lián)系實(shí)際，極富創(chuàng)造性地穩(wěn)步推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革創(chuàng)造性成果。

在中國(guó)，由于左的和右的種種因素，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)權(quán)制度改革經(jīng)過(guò)了艱難的發(fā)展過(guò)程。作者創(chuàng)造性地將民營(yíng)經(jīng)濟(jì)理論與企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革理論融為一體，高度概括了中國(guó)企業(yè)改革的積極成果。

在推進(jìn)民營(yíng)化過(guò)程中，作者詳細(xì)研究了國(guó)際“privatization”，并指出：它是與“國(guó)有化”相對(duì)的概念，是指將政府直接經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為民間個(gè)人和集團(tuán)經(jīng)營(yíng)的過(guò)程，與國(guó)內(nèi)所謂將國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)交私人的“私有化”有原則區(qū)別。作者明確區(qū)分“私有化”和集民營(yíng)化過(guò)程掃除了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙，這需要高度的創(chuàng)造精神。作者為此發(fā)起召開(kāi)了多次民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)際國(guó)內(nèi)研討會(huì)。

“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)”歸結(jié)為產(chǎn)權(quán)制度改革，在在產(chǎn)權(quán)制度改革方面試行“全要素資本化”，作者以廣義的股份制(泛股制)來(lái)具體化這些理論思想。這些思想提出后，獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)界的很高評(píng)價(jià)，得到中央以及有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)同志的支持，在實(shí)踐中取得成功后，多家中央媒介追蹤報(bào)導(dǎo)，推介其經(jīng)驗(yàn)，迅速推廣到全國(guó)。經(jīng)過(guò)二十多年的實(shí)踐檢驗(yàn)，“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配結(jié)合”被廣泛推廣應(yīng)用于國(guó)有企業(yè)改革的各種具體形式中，成為我國(guó)企業(yè)改革最有活力的成功經(jīng)驗(yàn)。現(xiàn)在，在中國(guó)凡是成功的現(xiàn)代企業(yè)，只要還是企業(yè)，沒(méi)有不采用非政府官員的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)的，也就是說(shuō)，實(shí)現(xiàn)了“民營(yíng)化”

隨著產(chǎn)權(quán)制度改革和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化，民營(yíng)化成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的基本趨勢(shì)。到目前為止，中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就已解決了4.5億人的就業(yè)(占全國(guó)從業(yè)人口的72%)，在社會(huì)消費(fèi)品總額中，比重達(dá)到70%。自此，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要組成部分。

長(zhǎng)期以來(lái)，有些人不了解中國(guó)改革過(guò)程的艱難曲折，將“民營(yíng)化”混淆于“私有化”，其實(shí)，只有身臨其境的改革者才能體會(huì)到這是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的重大突破的智慧結(jié)晶，是最能反映中國(guó)改革過(guò)程的艱難性質(zhì)，最能體現(xiàn)中國(guó)改革特色的創(chuàng)造性成果，是一條最適合中國(guó)國(guó)情，最迅速、最直接、成本最小、痛苦最少的國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革道路，大大減輕了產(chǎn)權(quán)制度改革的困難和矛盾。這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中最有創(chuàng)新性的企業(yè)改革思路和政策創(chuàng)新。在黨的十五大、十六大得到肯定后，各種民營(yíng)化形式在全國(guó)迅速推行，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革獨(dú)具特色的、普遍實(shí)行的成功形式，有關(guān)理論研究也獲得突破性發(fā)展，對(duì)馬列主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了重要發(fā)展。

六、文獻(xiàn)與材料目錄

1. 李德偉，《Reform of public Enterprise in China》,《中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革》，1988.4。

2. 李德偉，《Theory of Multifactor-oriented Economy and General-Joint-Stock System---Issues and Choice of Enterprise Reform in China》(《多元導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)理論與廣義股份制》)1988.4。

以上兩篇英文論文是1988年在國(guó)家經(jīng)委和國(guó)家計(jì)委時(shí)應(yīng)邀參加APDC(亞太發(fā)展中心)國(guó)有企業(yè)改革國(guó)際合作研究課題的成果，均被收入Geeta Gouri 主編的《privatization of public enterprises》一書(shū)，OXFORD&IBH PUBLISHING CO.PVT.LTD,1991年10月出版。

3.李德偉，《民營(yíng)化：亞太地區(qū)國(guó)有企業(yè)改革的新趨勢(shì)》，《經(jīng)濟(jì)改革內(nèi)部資料》，1988.16；《國(guó)家體改委資料》，1988.23；《工人日?qǐng)?bào)》1988.10.17。

4.李德偉，《趨勢(shì)：亞太地區(qū)國(guó)有企業(yè)走向民營(yíng)化》《經(jīng)濟(jì)學(xué)周報(bào)》，1988.7.24。

5.李德偉等，《民營(yíng)經(jīng)濟(jì)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的必然趨勢(shì)》，《世界經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》，1988.7.25。

6.李德偉，《民營(yíng)經(jīng)濟(jì)——新經(jīng)濟(jì)體制的趨勢(shì)》，《世界經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》，1988.8829。

7.李德偉等，《社會(huì)主義從國(guó)營(yíng)到民營(yíng)的發(fā)展》，《工人日?qǐng)?bào)》，1988.10.31。

8.李德偉等，《民營(yíng)經(jīng)濟(jì)——社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)周報(bào)》，1988.12.11。

9.李德偉，《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史性變革》，《經(jīng)濟(jì)體改內(nèi)部參考》，1988.23。

10. 李德偉等，《多元導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)與泛股制》，《經(jīng)濟(jì)研究參考資料》，1988.120。

11.李德偉等，《國(guó)有經(jīng)濟(jì)如何實(shí)現(xiàn)有效管理》，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》，1991.10.23。

12.李德偉等，《國(guó)有經(jīng)濟(jì)管理的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)》，《經(jīng)濟(jì)改革內(nèi)部參考》，1991.23。

13.李德偉等，《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與泛股制》，《國(guó)家計(jì)委技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所研究報(bào)告》，1992.9；《管理世界》，1992.5。

14.李德偉等，《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征》，《經(jīng)濟(jì)體制改革雜志》，1992.2.

15.李德偉等，《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征》，《中國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，1993.3.

16.李德偉等，《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)》，《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》，1993.3.

17.李德偉等，《應(yīng)該正確理解民營(yíng)經(jīng)濟(jì)》，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》，1993.11.8。

18.李德偉等，《中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀與前景研討會(huì)紀(jì)要》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》，1993.12。

19.李德偉等，《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是國(guó)家宏觀調(diào)節(jié)下的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)》，《社會(huì)科學(xué)參考》，1993.16。

20.李德偉等編譯，《世界經(jīng)濟(jì)的民營(yíng)化》，西北大學(xué)出版社，1994年。

21.李德偉等，《對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的一種認(rèn)識(shí)》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》，1994.6。

22.李德偉，《民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是中國(guó)改革的必然趨勢(shì)》，《改革內(nèi)參》，1994.7。

23.李德偉等，《中國(guó)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題研討會(huì)概要》，《中國(guó)工商管理研究》，1995.1995.

24.李德偉等，《關(guān)于我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的研究》，《參考資料》，1995.2416。

25.李德偉等，《走出改革的陷阱》，《改革內(nèi)參》，1995.6。

26.李德偉等，《論非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題》，國(guó)家計(jì)委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院研究報(bào)告，1995.11。

27.李德偉，《世紀(jì)的反思-李德偉經(jīng)濟(jì)學(xué)\管理學(xué)\哲學(xué)文選》，工商出版社，2000.10。

七、主要理論材料部分掃描件

略。(如需查閱原件請(qǐng)與秘書(shū)處聯(lián)系)

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