內(nèi)幕交易三項(xiàng)“最”*ST得亨董秘受罰

2010年09月16日 01:49
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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每經(jīng)記者趙笛

利用身居要職之便，*ST得亨(600699，前收盤價(jià)9.23元)的董秘由春玲利用關(guān)聯(lián)賬戶“潛伏”自家股票豪賭重組。為了隱瞞此行為，她竟然在披露中報(bào)時(shí)省去兩關(guān)聯(lián)賬戶的戶名。這一操縱手法可謂A股市場(chǎng)內(nèi)幕交易案中前無古人的“壯舉”

今日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了“*ST得亨董秘由春玲內(nèi)幕交易案”。雖然炒股虧了，但由春玲仍被處以60萬元的罰款。有意思的是，由春玲現(xiàn)在仍是*ST得亨的董秘。

最膽大中報(bào)隱去關(guān)聯(lián)賬戶

2008年2月14日，遼源得亨(*ST得亨)與百瑞信托重組的實(shí)際運(yùn)作方沿海國際控股管理層進(jìn)行商談，確定重組合作意向，至2008年4月28日公司第一次發(fā)布重大資產(chǎn)重組事宜，期間為內(nèi)幕信息敏感期。與此同時(shí)，*ST得亨董事會(huì)秘書兼遼河紡織公司秘書由春玲，自始至終參與了百瑞信托重組公司的全過程，屬于內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，她利用其管理的“李躍”“柳鳳蓮”賬戶交易“*ST得亨)與被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為“內(nèi)幕交易”

一般來說，內(nèi)幕知情人進(jìn)行交易，都會(huì)格外小心。特別是不能夠讓其關(guān)聯(lián)賬戶出現(xiàn)在上市公司的季度報(bào)告中。不過，由春玲顯然“魔高一丈”。由于董秘主要負(fù)責(zé)的就是信息披露，由春玲利用職務(wù)之便，在*ST得亨2008年中報(bào)中刪去了“李躍”“柳鳳蓮”兩個(gè)賬戶。

一切看似天衣無縫，但紙終究包不住火。中登公司數(shù)據(jù)顯示，“李躍”“柳鳳蓮”分別位列第七大和第九大流通股東，由春玲自作聰明之舉被證監(jiān)會(huì)查實(shí)。

最倒霉內(nèi)幕交易換來連續(xù)跌停

與大多數(shù)內(nèi)幕交易案當(dāng)事人獲利巨大不同的是，由春玲反而是被消息坑慘了。

公告顯示，由春玲管理的兩個(gè)賬戶“李躍”“柳鳳蓮”，是在2008年二季度介入的。在由春玲發(fā)布的2008年“假中報(bào)”中報(bào)第十位流通股東的持股量為72.43萬股，那么“李躍”“柳鳳蓮”共持股約為160萬股，由于2008年二季度，*ST得亨停牌前密集放量，復(fù)牌后無量跌停，其介入的成本價(jià)將高達(dá)7.2元，由春玲操控的資金高達(dá)1152萬元。

不過，由于百瑞信托借殼上市未取得銀監(jiān)會(huì)同意，故重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)失敗。2008年6月17日復(fù)牌后的*ST得亨出現(xiàn)11個(gè)跌停，至9月18日見底價(jià)為2.29元，區(qū)間跌幅高達(dá)70%。

由于證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》中并沒有提及2008年三季報(bào)“李躍”“柳鳳蓮”兩賬戶還持有*ST得亨，這說明由春玲在股票復(fù)牌后將持有的股票悉數(shù)割肉，認(rèn)虧出局。據(jù)保守估算，由春玲每股至少虧損2元，割肉資金達(dá)320萬元。

最活該該罰的還要罰

雖然由春玲極有可能是虧損出局，但根據(jù)相關(guān)法規(guī)，其難逃被處罰的命運(yùn)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》，由春玲被給予警告，并處于60萬元的罰款，當(dāng)事企業(yè)遼源得亨、遼河紡織也被警告，分別處以30萬元罰款。由于公司董事兼總經(jīng)理長趙利未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)予以制止，給予警告，并處以3萬元罰款。

公告顯示，*ST得亨放棄申請(qǐng)行政復(fù)議，公司未知其他當(dāng)事人是否申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟的意向。

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