證監(jiān)會通報老鼠倉案結(jié)果 老鼠倉基金經(jīng)理首被刑拘

2010年09月07日 10:43
來源：新聞晨報 作者：李銳

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晨報記者 李銳

喊了多年的“老鼠倉”監(jiān)管風(fēng)暴，這一次看來是下了重手治理。昨日下午，證監(jiān)會舉行媒體見面會，通報了之前涉嫌“老鼠倉”的三名基金經(jīng)理的處理結(jié)果，而最令市場關(guān)注的是，其中一名基金經(jīng)理因?yàn)樯嫦印袄鲜髠}”而被刑拘。資料顯示，這是有史以來第一次基金經(jīng)理因涉嫌“老鼠倉”而被追究刑事責(zé)任。

第一次被追究刑責(zé)

就在通報會上，證監(jiān)會通報了涂強(qiáng)、劉海和韓剛?cè)鸾?jīng)理違法違規(guī)處理情況。其中，涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒收違法所得外，另罰款兩百萬元，并終身禁入市場。劉海被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得外罰款五十萬元，并罰三年禁入市場。此外，最引人關(guān)注的是，證監(jiān)會已將韓剛依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，而這是有史以來第一次。

就在此前，證監(jiān)會曾就“老鼠倉事件”開出罰單，但均沒有追究刑事責(zé)任。其中，在融通基金張野涉嫌“老鼠倉事案件中，最終的處罰結(jié)果是，證監(jiān)會決定取消張野的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得229.479萬元，并處以400萬元罰款，同時對其實(shí)施終身市場禁入。而在2008年4月21日，證監(jiān)會開出基金“老鼠倉事處罰第一單：唐建、王黎敏被取消基金從業(yè)資格，分別沒收152.72萬元和150.94萬元的違法所得，并各處以50萬元罰款。

由此來看，管理層正在加大打擊“老鼠倉”力度，而在第三單處罰中實(shí)施刑拘并追究刑事責(zé)任就是最好的證明，相信這對進(jìn)一步管好公募基金也會起到威懾作用。

涉嫌基金掌門早已更換

資料顯示，就在事發(fā)前，上述三名基金經(jīng)理分別任職景順長城、長城兩家基金公司。其中，涂強(qiáng)任職于景順長城基金公司，于2009年3月17日到2009年9月19日，擔(dān)任景順長城鼎益基金經(jīng)理；韓剛?cè)温氂陂L城基金，2009年1月6日到2009年9月22日擔(dān)任長城久富基金經(jīng)理；劉海任職于長城基金，2008年8月27日到2009年9月22日擔(dān)任長城穩(wěn)健增利基金經(jīng)理。

而就在2009年8月份，深圳證監(jiān)局在對轄區(qū)基金公司例行檢查時，發(fā)現(xiàn)上述三名基金經(jīng)理，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易，有關(guān)部門立即依法進(jìn)行查處。與此同時，上述三名基金經(jīng)理也迅速被所在公司更換。就在2009年9月22日，長城基金發(fā)布公告，稱聘任楊建華先生為長城久富基金經(jīng)理，聘任王定元先生為長城貨幣和長城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理，而涉嫌“老鼠倉”的韓剛、劉海均因“個人原因”不再任職。同樣，景順長城也發(fā)布了類似基金經(jīng)理變動公告。

昨晚，針對“老鼠倉”處罰結(jié)果，記者第一時間聯(lián)系當(dāng)事公司。其中，長城基金相關(guān)負(fù)責(zé)人的電話一直無人接聽。

新聞鏈接

融通基金張野“老鼠倉”事件：證監(jiān)會認(rèn)定，2007年起至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間,利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的 “周薔”賬戶,采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益,其個人從中獲取好處。

唐建、王黎敏事件：唐建在2006年3月間利用其擔(dān)任上投摩根基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理等職務(wù)，在建議基金買入“新疆眾和”股票過程中，使用自己控制的證券賬戶先于基金買入“新疆眾和”股票過該股票股價不斷上升之際，又陸續(xù)賣出該股票。而王黎敏在2006年8月至2007年3月間，使用自己控制的證券賬戶先買賣自己所管理基金重倉持有的 “太鋼不銹”、“柳鋼股份”股票過非法獲利150萬元。

“老鼠倉”：是指莊家在用公有資金在拉升股價之前，先用個人的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利，當(dāng)然，最后虧損的是公家資金。老鼠倉就是一種財富轉(zhuǎn)移的方式，是券商中某些人花公家資金為私人資金的一種方式，本質(zhì)上與貪污、盜竊沒有區(qū)別。

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