證監(jiān)會(huì)對(duì)基金碩鼠動(dòng)刀 律師稱基民可申請(qǐng)索賠

2010年09月07日 09:59
來(lái)源：揚(yáng)子晚報(bào) 作者：薛蓓　馬燕

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證監(jiān)會(huì)對(duì)基金碩鼠動(dòng)刀(圖片來(lái)源：揚(yáng)子晚報(bào))

1人被移送公安，另2人被罰款并市場(chǎng)禁入

律師說(shuō)：罰得還不夠重，應(yīng)該罰到他破產(chǎn)

薛蓓 馬燕

處罰基金“老鼠倉(cāng)”有可能將出“涉刑”第一人——昨天下午，證監(jiān)會(huì)在媒體見面會(huì)上通報(bào)，涉嫌違法基金經(jīng)理韓剛已被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。同時(shí)記者也在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站查到，另兩名基金經(jīng)理涂強(qiáng)和劉海被取消從業(yè)資格、沒(méi)收違法所得，并分別被罰款200萬(wàn)元、終身禁入市場(chǎng)和罰款50萬(wàn)元，三年禁入市場(chǎng)。壹財(cái)經(jīng)維權(quán)律師昨評(píng)價(jià)說(shuō)：罰得還不夠重，并提醒基民可集體索賠。

捉“鼠”新聞：

2人被罰款并市場(chǎng)禁入，1人被送公安機(jī)關(guān)

各界聲音：

9成網(wǎng)友認(rèn)為對(duì)“老鼠倉(cāng)”罰得太輕

拿著基民錢還“歪門邪道”，該罰該罰！

昨晚新浪網(wǎng)上一項(xiàng)調(diào)查顯示，9成網(wǎng)友認(rèn)為對(duì)“老鼠倉(cāng)”罰得太輕。記者昨天就此采訪了一些南京基民。資深基民、養(yǎng)基成就千萬(wàn)身家的基民“葛千萬(wàn)”一聽到此消息，就表示“大快人心”，他說(shuō)：“老鼠倉(cāng)是我們這些基民最痛恨的，但是要發(fā)現(xiàn)還比較難，這次處罰出來(lái)后，應(yīng)該有震懾作用?！备鹄舷壬硎荆约簺](méi)有買過(guò)這幾個(gè)老鼠倉(cāng)涉及到的基金公司品種，但老鼠倉(cāng)是關(guān)系到職業(yè)道德這一基金經(jīng)理起碼的準(zhǔn)則，所以他很支持這次的處理。“不管股市怎么樣，基金管理費(fèi)是旱澇保收的，基金經(jīng)理聽說(shuō)有的年收入上百萬(wàn)?！彼J(rèn)為，拿了基民的錢，再搞這些“歪門邪道”，就該得到相應(yīng)處罰。這次處理出來(lái)之后，他認(rèn)為也是會(huì)鼓舞基民的，他說(shuō)：在這些對(duì)基民來(lái)說(shuō)的利好增多后，會(huì)繼續(xù)堅(jiān)持長(zhǎng)期的基金投資。

“老鼠倉(cāng)”既是一個(gè)人的錯(cuò)，也是行業(yè)問(wèn)題

“預(yù)料中的事情，常在河邊走，沒(méi)有不濕鞋?！弊蛱?，一家基金公司負(fù)責(zé)渠道營(yíng)銷的人士聽聞此事后如是說(shuō)。他介紹，“老鼠倉(cāng)”行為在中國(guó)股市根本不稀奇?！懊刻炷弥鴰變|、幾十億的資金，怎么可能不動(dòng)心？稍不留神就會(huì)出雜念。

同時(shí)，他還介紹，像上述處罰，都是查實(shí)了基金經(jīng)理操作了親屬或朋友的賬戶。而在實(shí)際生活中，即便不操作賬戶，基金經(jīng)理也少不了在酒桌等社交場(chǎng)合被人問(wèn)及，“哪只股票比較好？”上述人士說(shuō)，“這些親朋好友眼中的‘金領(lǐng)’，礙于面子總不好意思說(shuō)不知道吧？”他認(rèn)為，基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉(cāng)”，既是他一個(gè)人的錯(cuò)，也是整個(gè)行業(yè)的問(wèn)題——違法違規(guī)的處罰成本太小了。他介紹，實(shí)際上，從去年開始，基金公司已加大了對(duì)基金經(jīng)理的監(jiān)督力度，比如裝攝像頭，監(jiān)控MSN談話記錄。

律師說(shuō)：這次罰得還不夠重，基民可以索賠了

壹財(cái)經(jīng)維權(quán)律師、涂勇律師事務(wù)所主任涂勇介紹，2009年2月28日通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，首次將基金經(jīng)理的“老鼠倉(cāng)”行為列入《刑法修正如果此次韓剛行為坐實(shí)，極有可能成為內(nèi)地第一個(gè)因“老鼠倉(cāng)”而被追究刑責(zé)的基金經(jīng)理。

“有‘涉刑’案例出現(xiàn)，就會(huì)有示范作用，讓想鋌而走險(xiǎn)者想想犯罪成本?！蓖坑陆榻B，從犯罪學(xué)上講，想犯罪的人一般都會(huì)衡量一下犯罪“值不值”，如果處罰嚴(yán)重，則威懾作用會(huì)加大。

而從此次3基金經(jīng)理總體受罰，以及此前3例“老鼠倉(cāng)”的處罰結(jié)果來(lái)看，涂勇認(rèn)為還是“不夠重”?！斑h(yuǎn)的不說(shuō)，就拿跟香港比，只要是有‘老鼠倉(cāng)’行為，肯定要坐牢的?！蓖坑陆榻B，境外對(duì)“老鼠倉(cāng)”的處內(nèi)幕交易”的力度要比內(nèi)地嚴(yán)重得多，“罰款也會(huì)罰到你沒(méi)錢破產(chǎn)。

涂勇個(gè)人認(rèn)為，眼下的證券市場(chǎng)已經(jīng)到了非整治不可的地步。“但凡有個(gè)股票出利好消息，之前都有五六個(gè)交易日的狂漲，是誰(shuí)知道了消息？太不正常了?！彼€提醒基民，一旦證監(jiān)會(huì)下發(fā)了處罰書，基民就可以進(jìn)行索賠，而索賠的標(biāo)準(zhǔn)可參照國(guó)際慣例：基金虧損部分，減去市場(chǎng)正常虧損幅度后的額度。比如某基金凈值1元時(shí)，大盤3000點(diǎn)。當(dāng)大盤跌10%，基金正常應(yīng)是9毛?！叭绻@時(shí)凈值是6毛，差額的3毛基民就可以索賠?！?薛蓓　馬燕

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