證監(jiān)會(huì)通報(bào)老鼠倉(cāng)處理結(jié)果

2010年09月07日 09:15
來源：深圳特區(qū)報(bào)

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深圳特區(qū)報(bào)訊 (記者 王欣) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天通報(bào)了景順長(zhǎng)城基金公司原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司原基金經(jīng)理劉海、韓剛違法違規(guī)案的調(diào)查、審理結(jié)果，涂強(qiáng)，劉海被處以行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入，韓剛的涉嫌犯罪的證據(jù)材料則已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，韓剛案是首例涉嫌違反《中華人民共和國(guó)刑法》第180條第4款規(guī)定的利用未公開信息交易罪，被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。2009年2月28日通過的《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，將基金經(jīng)理的老鼠倉(cāng)行為首次列入《刑法》第如果韓剛違規(guī)行為坐實(shí)，將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一個(gè)老鼠倉(cāng)經(jīng)理。

據(jù)了解，涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒收違法所得外，另罰款兩百萬元，并終身禁入市場(chǎng)。劉海被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得外罰款五十萬元，并罰三年禁入市場(chǎng)。

這是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監(jiān)會(huì)查處的又一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件。

2009年8月，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

9月16日，在案件基本事實(shí)清晰后，深圳證監(jiān)局決定對(duì)涂強(qiáng)、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進(jìn)行立案稽查。

證監(jiān)會(huì)提醒基金經(jīng)理及廣大從業(yè)人員，《刑法修正案(七)》對(duì)禁止相關(guān)從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取非公開信息從事證券交易的行為做出了明確規(guī)定。廣大從業(yè)人員一定要依法從業(yè)，嚴(yán)格自律。同時(shí)，基金公司和其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，采取有效措施杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。

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